题库与答案证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案

题库与答案证券从业之证券市场基本法律法规通关题库与答案证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案提分题库及完整答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照刑法第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5 B.1；3 C.5；8 D.5；5【答案】D 2、证券公司监督管理条例以()为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B 3、关于证券承销，以下说法错误的是（）。A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议 B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式 D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人【答案】D 4、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官 B.主要负责人、总经理 C.主要负责人合规负责人 D.全体高级管理人员【答案】A 5、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。A.证券自营业务 B.证券资产管理业务 C.证券公司内部审计业务 D.融资融券业务【答案】C 6、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（）。A.可查阅保荐工作需要的发行人材料 B.可定期或者不定期对发行人进行回访 C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅 D.可在发行人的董事会中出任董事【答案】D 7、证券发行与承销管理办法属于（）层级。A.法律 B.行政法规 C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则【答案】C 8、在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下（）私募产品。A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品 B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品 C.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品 D.个人非公开募集的产品【答案】D 9、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。A.B.C.D.【答案】B 10、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、根据证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。A.B.C.D.【答案】A 12、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构【答案】C 13、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资 A.每季度 B.每月度 C.每半年 D.每年【答案】A 14、全面风险管理体系应当包含（）。A.B.C.D.【答案】C 15、下列关于保荐期问的说法，错误的是（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度 D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度【答案】D 16、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。A.发起人符合法定人数 B.有公司住所 C.有公司名称和符合要求的组织机构 D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额【答案】D 17、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。A.12 B.3 C.9 D.6【答案】D 18、(2018 年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（）。A.股份有限公司 B.子公司 C.分公司 D.有限责任公司【答案】C 19、根据证券法，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。A.III、IV B.I、III、IV C.I、III D.II、IV【答案】B 20、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险 B.信用风险 C.操作风险 D.声誉风险【答案】A 21、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.B.C.D.【答案】D 22、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙 B.除名退伙 C.事实退伙 D.自愿退伙【答案】C 23、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】A 26、（2017 年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】C 28、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、IV D.I、II、III【答案】A 29、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况 B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督 C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况 D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为【答案】B 30、证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的，A.B.C.D.【答案】D 31、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行公司信用类债券信息披露管理办法第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C 32、下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 33、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 34、下列说法错误的是（）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份 C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足 D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】C 35、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、（2017 年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】C 37、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】D 38、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A 39、下列说法错误的是（）。A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据 B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩 D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】C 40、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】A 41、（2020 年真题）根据证券公司金融银行衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大时间包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】B 43、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。A.事前审查 B.事中风险监测 C.事后评估审计 D.事后排查【答案】A 44、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 45、下列说法错误的是（）。A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为 B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等 D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务规格【答案】B 46、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。A.责令改正、给予警告 B.没收违法所得 C.处以违法所得 10 倍的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 5 万元的罚款【答案】C 47、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的 B.公司合并、分立、转让主要财产的 C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 D.公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】A 48、证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（）等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C 50、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，并处（）的罚款。A