题库检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷法律法规模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、内幕信息的知情人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 3、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】D 5、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D 6、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.公司住所地中国证监会派出机构 B.监事会 C.董事会 D.独立董事常住地【答案】A 7、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1、5%，且不得少于 3 人【答案】D 8、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，A.开立、变更 B.开立、注销 C.变更、注销 D.开立、变更、注销【答案】D 9、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。A.B.C.D.【答案】C 10、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所【答案】C 11、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】A 12、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会 B.所在地中国人民银行 C.注册地中国证监会 D.中国反洗钱监测分析中心【答案】B 13、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.B.C.D.【答案】A 14、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。A.B.C.D.【答案】C 15、下列属于证券承销协议应载明的内容有()。A.B.C.D.【答案】D 16、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月 B.一季度 C.半年 D.一年【答案】C 17、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A.B.C.D.【答案】C 18、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券 B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券 C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节 D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】C 19、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。A.B.C.D.【答案】C 20、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。A.B.C.D.【答案】C 21、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券 D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】A 22、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。A.分支机构负责人 B.监事长 C.董事会 D.经营管理的主要负责人【答案】B 23、按照证券法第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算机构【答案】D 24、期货交易管理条例规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.当地财政部门 D.期货业协会【答案】A 25、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 26、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 27、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、下列说法中，错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级 B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级 C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行 D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】B 29、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】D 30、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（）A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务 B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务 C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理 D.网上开户方式仅适用于自然人【答案】C 31、（2020 年真题）根据证券公司金融银行衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大时间包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金。A.3；1 B.5；5 C.5；1 D.3：5【答案】C 33、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。A.B.C.D.【答案】D 34、（2016 年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。A.经理 B.董事会秘书 C.副经理 D.财务负责人【答案】B 35、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 36、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。A.B.C.D.【答案】A 37、下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。?A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项 B.审议批准监事会或者监事的报告 C.对发行公司债券作出决议 D.聘任或解聘公司总经理【答案】D 38、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1 B.3 C.5 D.6【答案】B 39、公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、(2018 年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、（2016 年真题）下列关于董事会每届任期的说法中正确的是（）。A.每届任期为 3 年 B.每届任期为 2 年以下 C.每届任期不超过 3 年 D.每届任期 3 年以上【答案】C 42、我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、(2018 年真题)中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。A.必须多于 2 人 B.不得少于 2 人 C.必须多于 3 人 D.不得少于 3 人【答案】D 44、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 45、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()A.证券公司融资融券业务管理办法 B.证券公司融资融券业务内部控制指引 C.证券法 D.转融通业务业务监督管理试行办法【答案】C 46、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）。A.限制为其办理新业务 B.限制撤销制定业务 C.限制转托管 D.自由转出资金【答案】D 47、下列行为属于刑法规定的利用未公开信息进行交易的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产 B.分享基金财产收益 C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】C 49、证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%【答案】D 50、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B