题库检测试卷B卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于基金托管人职责的是（）A.基金资金清算 B.会计复核以及对基金投资运作的监督 C.基金资产保管 D.基金资产的投资运作【答案】D 2、（2018 年真题）有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，应当遵循以下原则（）。A.将转让的所有结果通知股东 B.得到三分之二以上表决权股东的同意 C.得到其他股东的同意 D.得到半数以上股东的同意【答案】B 3、(2017 年)下列关于反摊薄条款，说法错误的是（）。A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护后轮投资者利益的条款 B.降价融资意味着投资者此前购买的股权付出的对价相对来说更为高昂，从而导致投资者遭受到损失，因此投资者会要求在投资协议中加入反摊薄条款 C.所谓降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形 D.降价融资通常是由于目标公司经营业绩变差，也可能出现企业实际控制人以稀释投资方股权为目的所进行的降价融资【答案】A 4、为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（）交割制度。A.T+1 B.T+0 C.T+2 D.T+3【答案】A 6、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记 B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料 20 个工作日内办结登记手续 C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案 D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D 7、对目标公司的初步尽职调查完成后，如果需要进一步推进对项目的投资流程，根据股权投资基金管理人一般工作程序，通常需要经过（）程序。A.项目立项 B.签订投资框架协议 C.尽职调查 D.投资决策【答案】A 8、明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定（）A.B.C.D.【答案】C 9、下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配 B.基金的清算由清算小组进行 C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成 D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】A 10、基金托管人应当履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、（2018 年真题）关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是（）A.股权投资基金的投资 B.股权投资基金的费用与税收 C.股权投资基金的收益分配 D.基金的结构化安排【答案】D 12、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（）。A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金服务机构 D.监管机构【答案】B 13、（2016 年真题）设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五 B.二 C.三 D.一【答案】D 14、用人单位在未与劳动者协商或者征求劳动者同意的情况下将保守商业秘密的条款加入劳动合同的，（）。A.属于双方行为 B.劳动合同有效 C.保密协议有效 D.保密协议无效【答案】D 15、股权投资基金托管人具有如下哪些职责（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、我国证券法基金法规定，非公开募集投资者人数不得超过（）A.200 人 B.300 人 C.100 人 D.1000 人【答案】A 17、被投资企业境内 IPO 市场不包括（）。A.科创板 B.主板 C.创业板 D.全国中小企业股份转让系统【答案】D 18、股权投资基金管理人在_年之内_次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。（）A.1；1 B.1；2 C.2；1 D.2；2【答案】D 19、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D 20、私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺（）不受损或者承诺最低收益。A.投资收益 B.投资本金 C.投资收益和本金 D.投资者利益【答案】B 21、(2017 年)尽职调查报告主要包括（）。A.前言 B.正文 C.附件 D.以上都对【答案】D 22、关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分 B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案 C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理 D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】B 23、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（）。A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务 B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司 C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值 D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换【答案】B 24、（2017 年真题）下列属于会长办公会行使的职权的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。A.优先股 B.普通股 C.可转换债 D.可转换优先股【答案】B 26、下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。A.发现企业的投资价值和潜在风险 B.了解过去企业创造价值的机制 C.了解企业创造价值机制未来的变化趋势 D.了解现在企业创造价值的机制【答案】A 27、下列不属于相对估值法的是（）。A.市盈率法 B.市净率法 C.经济增加值法 D.市销率法【答案】C 28、关于政府引导基金，下列说法错误的是（）。A.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务 B.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入创业投资领域 C.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业 D.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的，在投资方向上具有一定导向性的政策性基金【答案】C 29、（）发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2014 年 2 月 7 日 B.2015 年 8 月 1 日 C.2016 年 2 月 5 日 D.2013 年 2 月 5 日【答案】C 30、（2017 年真题）基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性 B.司法性 C.民间性 D.权威性【答案】C 31、（2016 年真题）股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（）。A.专业化运营 B.内部牵制 C.业务流程控制 D.授权流程管理【答案】C 32、股权投资母基金的主要投资对象是（）。A.创业投资基金 B.共同基金 C.对冲基金 D.股权投资基金【答案】D 33、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。A.200 B.50 C.100 D.1000【答案】C 34、私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.15 B.20 C.10 D.5【答案】C 35、关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作 B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担 C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益 D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担【答案】C 36、关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、在税收支持方面，2007 年 2 月，财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.1、70 B.2、70 C.1、50 D.2、50【答案】B 38、私募股权基金产品设计，多半由（）进行。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构 B.基金持有人委托的第三方机构 C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构 D.基金销售机构【答案】A 39、下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法，正确的是（）。A.公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定 B.公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现 C.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理 D.在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者【答案】A 40、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D 41、（2020 年真题）股权投资基金现拟对某目标公司进行法律尽职调查，法律尽职调查需关注的高级管理人员问题包括 A.I、II、III B.I、IV C.III、IV D.I、III【答案】D 42、(2016 年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人 B.总经理 C.最高权力机构 D.董事会【答案】C 43、政府监管对（）具有重大意义。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、项目在境内申报上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、股权投资基金所提供的增值服务的价值在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、（2018 年真题）某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的（）的约定 A.董事会席位条款 B.保护性条款 C.第一拒绝权条款 D.排他性条款【答案】C 47、下列属于协议转让按转让主体类型不同进行划分的是（）。A.非流通股协议转让 B.国有股协议转让 C.协议收购 D.股份回购【答案】B 48、有限合伙企业应当（）普通合伙人 A.最多有 2 个 B.至少有 2 个 C.只能有 1 个 D.至少有 1 个【答案】D 49、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 50、下列关于私募基金的说法中，正确的是（）。A.投资者解除基金合同，募集机构应当按合同约定退还投资者的部分认购款项 B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同 C.未经回访确认成功，投资者交