备考2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷（含答案）

备考备考 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规提升年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷训练试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券期货投资者适当性管理办法规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构【答案】A 2、对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人 A.5 万元以上 10 万元以下 B.3 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 15 万元以下 D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B 3、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。A.具备 2 年以上保荐相关业务经历 B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】A 4、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B 5、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会 B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C.分享基金投资收益 D.确定基金收益分配方案【答案】D 6、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D 7、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）。A.B.C.D.【答案】B 8、下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利 B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案 C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D 9、公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。A.非生产性支出 B.生产性支出 C.弥补亏损 D.核准之外的用途【答案】B 10、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动 B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议 C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出 D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】B 11、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。A.B.C.D.【答案】C 12、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 13、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.B.C.D.【答案】B 14、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】B 15、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正确的有（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 B.单位犯该罪的，对单位判处罚金 C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役 D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下罚款【答案】D 16、（2020 年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30 B.25 C.5 D.20【答案】D 17、下列属于证券公司分支机构的是（）。A.清算所 B.交易所 C.交割仓库 D.证券投资咨询机构【答案】D 18、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人，股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】A 19、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（）监管措施或纪律处分。A.B.C.D.【答案】D 20、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。A.B.C.D.【答案】B 21、下列不属于证券行业文化基本要求的是（）。A.坚持依法合规，牢固发展基础 B.坚持诚实守信，恪守职业操守 C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气 D.坚持守正创新、崇尚专业精神【答案】D 22、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5 B.7 C.10 D.15【答案】B 23、证券市场的监管机构包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则 A.B.C.D.【答案】C 25、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.B.C.D.【答案】C 26、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4 B.3 C.2 D.5【答案】B 27、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 28、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告 B.每日报告 C.月度报告 D.临时报告【答案】B 29、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C 30、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作 A.B.C.D.【答案】C 31、按照证券业从业人员执业行为准则的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 B.可以接受他人委托从事证券投资 C.可以向委托人承诺证券投资收益 D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告【答案】A 32、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 33、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.北京市第八中学 B.和兴实业有限公司 C.某无国籍人 D.红十字会【答案】C 34、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过 A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】A 35、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C 36、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.10 日 B.1 个月 C.3 个月 D.20 日【答案】B 37、证券公司风险管理部门具备 3 年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A 38、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B 39、(2019 年真题)下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。A.董事任期届满，连选可以连任 B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 D.监事任期届满，连选可以连任【答案】B 40、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润 B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润 C.公司持有的本公司股份可以分配利润 D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D 41、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 42、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。A.下设机构 B.为他人从事场外配资 C.投资非上市公司股权 D.从事实体业务【答案】C 43、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6 B.9 C.12 D.18【答案】C 44、为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（）。A.关于加强证券经纪业务管理的规定 B.证券经纪人管理暂行规定 C.证券公司监督管理条例 D.中华人民共和国证券法【答案】C 45、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、IV D.I、II、III【答案】A 46、（）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司【答案】B 47、（2020 年真题）保障机构持续倡导的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D.国务院【答案】C 49、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实 B.信用评级机构评级 C.资产评估机构评估 D.会计事务所验资【答案】C 50、按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2 B.3 C.5 D.6【答案】B 51、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 52、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某 B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某 C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某 D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D 53、（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审慎性原则【答案】D 54、下列说法错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付 C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付 D.经认定存在刚