题库检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷知识全真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D 3、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 4、（2018 年真题）证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、我国国际债券的品种有()。A.B.C.D.【答案】B 6、在新加坡上市的外资股被称为（）。A.H 股 B.N 股 C.S 股 D.L 股【答案】C 7、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算数平均法 B.次性平均法 C.加权平均法 D.几何平均法【答案】A 8、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51 B.0.89 C.0.91 D.1.05【答案】B 9、共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001 B.2003 C.2005 D.2007【答案】B 12、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金 B.债券基金 C.公募基金 D.契约型基金【答案】D 13、以下不属于股票特征的是（）。A.流动性 B.永久性 C.参与性 D.稳定性【答案】D 14、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】B 15、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币，年贴现率为 4%。则在 2011 年 6 月 30 日，其理论价格为（）元。A.94.89 B.95.13 C.96.15 D.99.04【答案】D 16、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报（）。A.B.C.D.【答案】D 18、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、A.B.C.D.【答案】C 19、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起 4 个月以内向投资者披露的信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、约翰.格利和爱德华.肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制 B.利率-投资互动机制 C.储蓄-利率互动机制 D.收入-投资转化机制【答案】A 21、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A 23、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券投资咨询业务 D.证券资产管理业务【答案】B 25、财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。A.注册制 B.许可证 C.事前报备 D.事后备案【答案】B 26、（）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。A.金融机构 B.中央银行 C.企业 D.居民【答案】C 27、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。A.B.C.D.【答案】A 28、下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。A.份额 B.固定股息率 C.市值 D.面值【答案】D 30、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 31、期货价格的特点有（）。A.B.C.D.【答案】B 32、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】B 33、公开发行股票数量在 2000 万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价 B.向目标投资者询价 C.向战略投资者询价 D.直接定价【答案】D 34、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】D 35、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行 B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 30%C.任一企业集合票据募集资金额不超过 5 亿元 D.单只集合票据注册金额不超过 10 亿元【答案】D 36、一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业监管 B.混业监管 C.分业监管 D.多重监管【答案】C 37、私募基金管理人应当在名称中注明（）字样。A.B.C.D.【答案】C 38、沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.B.C.D.【答案】A 39、股票发行的定价方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。A.B.C.D.【答案】C 41、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）A.B.C.D.【答案】C 42、下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、新中国成立 70 年以来，我国基本建成了（）金融服务体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系 B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融服务体系 C.有效维护金融稳定的金融服务体系 D.面向全球、平等竞争的金融服务体系【答案】B 44、VAR 方法是 20 世纪 80 年代由（）的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司 B.美林证券 C.JP 摩根 D.信孚银行【答案】C 45、（）依据 RAROC 最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好 B.风险限额 C.风险缓释 D.风险拨备【答案】B 46、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为 B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中 C.定向增发不会直接影响公司原股东利益 D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】C 47、下列股票能被选人沪深 300 指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好 B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市 C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷 D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C 48、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（）。A.15 B.20 C.25 D.30【答案】B 49、按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D 50、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】C