题库及精品答案证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案

题库及精品答案证券从业之金融市场基础知识提升题库及精品答案证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构 B.风险来源结构 C.公司战略发展 D.压力测试结果【答案】D 2、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。上证 180 指数上证综合指数B 股指数债券指数 A.B.C.D.【答案】D 3、买卖价差法常用的价差指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A 4、（2018 年真题）国际债券的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达（）年以上。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 7、（）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构类投资者 B.金融机构类投资者 C.基金类投资者 D.个人投资者【答案】D 8、H 股、N 股、S 股都属于（）。A.境内上市外资股 B.境外上市外资股 C.国家股 D.法人股【答案】B 9、证券公司开展自营业务要求（）。A.B.C.D.【答案】A 10、（2019 年真题）下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B 12、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、结构化金融衍生产品是（）。A.B.C.D.【答案】A 14、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。A.一般合伙企业 B.有限合伙企业 C.股份有限公司 D.有限责任公司【答案】C 15、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。A.詹森指数 B.夏普指数 C.特雷诺指数 D.标准普尔指数【答案】A 16、（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值 B.基金份额 C.基金资产净值 D.基金总份额【答案】A 17、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（）。A.真实资本 B.债务资金 C.虚拟资本 D.应付账款【答案】A 18、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。A.公司法 B.证券法 C.证券公司监督管理办法 D.证券交易所管理办法【答案】B 19、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.公募债和私募债 B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券 C.利率债和信用债 D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B 20、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.定时竞价和集合竞价 B.分散竞价和连续竞价 C.集合竞价和连续竞价 D.定时竞价和连续竞价【答案】C 21、币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，包括（）等货币市场工具。A.B.C.A D.【答案】D 22、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。?A.保险公司 B.证券交易所 C.商业银行 D.中央银行【答案】C 23、下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、下列关于基金托管费的说法正确的是（）。A.基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取 B.基金托管费逐月计算，按月支付 C.通常基金规模越大，基金托管费率越低 D.我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费【答案】C 25、结算所实行的结算制度被称为（）。A.逐月盯市制度 B.逐日盯市制度 C.逐时盯市制度 D.含负债的每日结算制度【答案】B 26、根据证券法，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.B.C.D.【答案】A 27、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法不正确的有（）。A.机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税 B.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C.机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税 D.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税【答案】A 28、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2 万元 B.6、8 万元 C.20、4 万元 D.3、4 万元【答案】B 29、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化 B.优化资源配置 C.反映经济状态 D.宏观调控【答案】B 30、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90 B.180 C.270 D.360【答案】C 33、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。A.中国人民银行 B.国务院 C.财政部 D.中国人民检察院【答案】A 34、假设某基金在 2010 年 5 月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000 万元，负债总额为 1500 万元，托管费率为 02，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398 B.416 C.411 D.441【答案】C 35、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系 B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系 C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系 D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】D 36、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.机构间私募产品报价与服务系统 D.私募基金市场【答案】A 37、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人 B.不享有公司表决权 C.股息相对固定 D.股息优先于普通股股息派发【答案】B 38、定向资产管理业务的特点有（）A.B.C.D.【答案】A 39、境外上市外资股包括（）。A.B.C.D.【答案】A 40、（2018 年真题）下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的 40 B.任一企业集合票据募集资金额不超过 1 亿元人民币 C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行 D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B 41、（2018 年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债 B.特别债券 C.国家建设债券 D.重点建设债券【答案】A 42、根据美国投资公司协会（ICI）的统计，截至 2018 年第四季度末，（）是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的 45。A.美国 B.德国 C.日本 D.卢森堡【答案】A 43、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.创业板市场 B.主板市场 C.新三板市场 D.中小板市场【答案】B 45、（2020 年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 47、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性【答案】D 48、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币 1 亿元 B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施 C.具有证券结算服务所必需的场所和设施 D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A 49、证券公司次级债务，其期限在（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】A 50、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或下跌，两种头寸的盈亏情况是（）。A.盈亏恰好抵销 B.盈大于亏 C.盈小于亏 D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析【答案】A