2022真题期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷B卷附答案

20222022 真题期货从业资格之期货法律法规能力检测试真题期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所 D.证券公司【答案】A 2、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 3、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 4、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度【答案】C 5、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门【答案】A 6、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6 年 B.3 年 C.4 年 D.5 年【答案】B 7、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。A.5 日内知会国务院期货监督管理机构 B.5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 C.10 日内知会国务院期货监督管理机构 D.10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】B 8、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 9、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.30 B.25 C.20 D.10【答案】A 10、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关【答案】B 11、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。A.监督管理 B.监控管理 C.自律管理 D.远程管理【答案】C 12、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前 3 个会计年度中，应至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A.3000 万元 B.5000 万元 C.8000 万元 D.1 亿元【答案】C 13、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 14、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户【答案】A 15、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。A.期货公司内部发生重大人事调整 B.期货公司发生亏损 C.由于市场原因延误 D.期货公司发生合并重组【答案】C 16、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所 B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】B 17、金融期货投资者适当性综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15 分.20 分.50 分.15 分 B.15 分.20 分.40 分.25 分 C.20 分.15 分.45 分.20 分 D.20 分.15 分.50 分.15 分【答案】A 18、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。A.期货公司董事的配偶 B.期货公司董事的父母 C.期货公司股东的关联人 D.期货公司股东【答案】A 19、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.中国期货业协会【答案】B 20、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A.合资经营 B.融资经营 C.独立经营 D.合并经营【答案】C 21、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户 B.交易所的其他交易结算会员 C.其他公司的客户 D.交易所的非结算会员【答案】A 22、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】C 23、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年 B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2 年 C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年 D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年【答案】B 24、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告 B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 25、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 26、期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁 B.纪律惩戒 C.行政处分 D.民事制裁【答案】B 27、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 28、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理 B.董事长 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】C 29、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性 B.公平性 C.适当性 D.准确性【答案】C 30、根据期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是（）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.期货交易所自营会员中的工作人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 D.期货公司的管理人员【答案】B 31、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 32、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散 B.缴纳罚款 C.停业整顿 D.限期改正【答案】D 33、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1 B.4 C.3 D.2【答案】D 34、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。A.70 B.100 C.120 D.150【答案】A 35、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手，成交价为 3000 元，某日该合约涨到4000 元，小王下达交易指令，以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后，该合约上涨到 4400 元，甲以 4400 元的价格平仓，额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这 2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000 元应当一半返还给客户 C.2000 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D 36、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。A.中国证监会提名，股东大会通过 B.中国期货业协会提名，董事会通过 C.股东大会提名，董事会通过 D.股东大会提名，中国证监会通过【答案】A 37、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】A 38、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000【答案】D 39、张某为某期货公司职员，9 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A.行为符合期货从业人员管理办法规定 B.应该将该事情在期货协会备案 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】D 40、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前 B.事后 C.事中 D.无需【答案】A 41、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求权的第三人【答案】C 42、根据期货交易管理条例，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】A 43、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准【答案】D 44、申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15 B.20 C.35 D.50【答案】D 45、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.6000 万元【答案】B 46、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。A.财政部 B.中国证监会 C.商务部 D.中国期货业协会【答案】B 47、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景 B.风险偏好 C.收入状况 D.投资目标【答案】D 48、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.80 B.