历年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷（含答案）

历年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试历年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B 2、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务 B.约定购回式证券交易 C.股票质押式回购业务 D.质押式报价回购业务【答案】B 3、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）A.有利于保护基金管理人的合法权益 B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 C.有利于保障基金财产的安全 D.有利于维护基金财产的独立性【答案】A 5、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。A.3 B.9 C.12 D.6【答案】D 6、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 7、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 8、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 9、（2016 年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.融资专用资金账户【答案】A 10、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】A 12、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C 13、（2016 年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取 B.支付 C.保管 D.使用【答案】A 15、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）A.B.C.D.【答案】D 16、股份有限公司董事不得从事的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、资产管理业务的基本要求包括（）A.B.C.D.【答案】C 18、(2019 年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构【答案】C 19、证券公司融资融券的金额不得超过()。A.其净资本的 2 倍 B.其净资本的 4 倍 C.日交易量的 10 倍 D.客户保证金总额的 5 倍【答案】B 20、以下不属于证券公司分支机构在融资融券业务中可以进行的操作的是（）。A.B.C.D.【答案】B 21、（2020 年真题）下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任 D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】C 22、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A 23、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 26、(2019 年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）A.公司以营利为目的 B.公司以其全部资产对外承担民事责任 C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司 D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D 27、(2019 年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。A.必须设定董事会 B.财务状况必须公开 C.既可以发行设立，又可以募集设立 D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B 28、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的,视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D 29、（2016 年真题）下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。A.对外提供担保 B.减少注册资本 C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份 D.将股份奖励给本公司职工【答案】A 30、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】C 31、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构【答案】B 33、下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 34、根据证券投资基金法，下列关于基金财产的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 36、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20 B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20 C.改正，给予警告；5;50 D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50【答案】C 37、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令 B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 15 日内向协会报告【答案】B 38、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 39、根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构不包括（）。A.商业银行 B.政策性银行 C.证券公司 D.专业基金销售机构【答案】B 40、（2018 年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。A.总裁办 B.风险控制部门 C.合规部门 D.人力资源部门【答案】C 41、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C 42、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30 B.50 C.60 D.100【答案】A 43、证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得 3 万元的，没收违法所得，并处以罚款（）万元。A.3 B.6 C.12 D.70【答案】C 44、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A.律师事务所 B.期货经纪公司 C.会计师事务所 D.自然人【答案】B 45、下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 46、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 30%B.股份有限公司必须有公司住所 C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束 20 日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记 D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】B 47、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】D 48、证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况 B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督 C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况 D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为【答案】B 50、负责融资融券业务的具体管理和运作，A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构【答案】C 51、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 52、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14：00。那