2023学年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库含答案

20232023 学年基金从业资格证之私募股权投资基金基础学年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库含答案知识题库含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列不属于合伙协议必备内容的是（）。A.股东的权利和义务 B.管理方式 C.税务承担 D.利润分配及亏损分担【答案】A 2、下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B 5、（2018 年真题）常用的企业估值方法不包括（）A.折现现金流估值法 B.相对估值法 C.损益法 D.清算价值法【答案】C 6、（2019 年真题）关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（）。A.通常约定定价机制 B.触发条件必须是业绩 C.由企业回售 D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售【答案】A 7、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化 B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算 C.具有持续经营和盈利的能力 D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】D 8、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（）。A.跟踪协议条款执行情况 B.监控被投资企业的各类经营指标 C.参与被投资企业的公司治理 D.监控被投资企业的管理层人员变动【答案】D 9、目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。A.基金从业资格；中国证监会 B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会 C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会 D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会【答案】C 10、下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。A.更低；转化 B.更低；稀释 C.更高；转化 D.更高；稀释【答案】B 13、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、下列关于公司型股权投资基金的登记，说法错误的是（）A.公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续 B.公司型股权投资基金增资、终止清算，应向工商行政管理机关办理工商变更登记 C.公司型股权投资基金终止清算应向工商行政管理机关办理工商注销手续 D.股份有限公司型股权投资基金发起人发生变更的，无须向工商行政管理机关办理登记手续【答案】D 15、股权投资基金投资阶段的环节包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。A.非盈利组织 B.股份有限公司 C.合伙企业 D.有限合伙企业【答案】B 17、（2017 年真题）（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金 B.公募基金 C.私募基金和公募基金 D.以上都不对【答案】B 18、(2017 年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。A.收入法 B.成本法 C.市场法 D.乘数法【答案】A 19、关于国外股权投资基金投资者的主要类型，下列说法错误的是（）。A.养老基金基于投资风险和期望收益的平衡考虑，通常会将一定比例的资金配置到股权投资基金行业 B.大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于社会捐赠 C.在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行 D.富有的个人和家族一般作为基金管理人而不是投资者参与到股权投资基金中【答案】D 20、优先购买权是指目标企业（），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。A.其他股东对外出售股权时 B.发行新股时 C.发行可转换债券时 D.发生回购时【答案】A 21、编制公司（）之后，清算组应当制订清算方案。A.资产负债表 B.财产清单 C.债权、债务目录 D.财务会计报告【答案】D 22、关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述正确的是（）。A.大型企业可以选择不作为投资者，而以自有资金出资并通过子公司的形式直接进行创业投资业务 B.公共养老基金是资本市场稳定的机构投资人，而公司养老基金受业绩表现的影响，无法提供长期的资金来源 C.在国外股权投资市场中，富有的个人或家族通常倾向于作为基金管理人而非基金投资人参与到股权投资基金，以便管理其资产 D.与美国市场不同，欧洲的商业银行不得作为投资者参与欧州市场的股权投资基金【答案】A 23、关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（）A.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高 B.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢 C.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性 D.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高【答案】C 24、（2019 年真题）公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照 B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照 C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定 D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】D 25、关于财务尽职调查，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 26、（2017 年真题）基金托管人的职责不包括（）。A.基金份额登记 B.办理清算、交割事宜 C.定期出具资产托管报告 D.开展投资监督【答案】A 27、下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】D 28、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 29、我国二级股票市场的主要交易机制有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（）A.自行募集 B.广告募集 C.上市募集 D.公开募集【答案】A 31、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含 A、B 股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.5 B.8 C.9 D.10【答案】D 32、关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估 B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准 C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过 3 年后，必需再次进行投资者风险评估 D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C 33、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共 5 年，基金成立时，次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 9 亿元，存续期间共产生税费5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。投资者 A,实缴投资本金 3,000 万元，在基金清算时，投资者 A 可获得的分配为（）。A.1,920 万元 B.5,100 万元 C.2,100 万元 D.4,920 万元【答案】D 34、不属于项目跟踪与监控常用指标的是（）。A.财务指标 B.管理指标 C.增值服务指标 D.经营指标【答案】C 35、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况 B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息 C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同 D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】A 36、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在_结束之日起_个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）A.每月度；5 B.每季度；10 C.每年度；15 D.每年度；20【答案】B 37、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（）。A.基金销售机构名称 B.成立时间 C.联系方式 D.备案时间【答案】A 39、合格投资者必备的要素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、某企业本年度预期经营利润为 3000 万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期的 15 倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000 万元。投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A.15%B.11%C.10%D.20%【答案】B 41、(2017 年)在信托型基金参与主体中，除了基金投资者和基金管理者外还有（）。A.基金份额登记机构 B.基金托管人 C.有限合伙人 D.普通合伙人【答案】B 42、股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。A.投资顾问协议 B.基金合同 C.基金服务协议 D.第三方服务协议【答案】B 43、关于合伙型股权投资基金的入伙,以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 44、（2017 年真题）股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。A.业绩提升 B.风险控制 C.收益分配 D.投资管理【答案】D 45、（2017 年真题）某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案 B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案 C.基金募集完毕后 20 个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案 D.基金募集完毕后 20 个工作日内自行对基金进行备案【答案】D 46、拥有丰富资源的股权投资基金，能够帮助被投资企业创造价值，以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述，错误的是（）A.利用与商业银行的关系,帮助企业获得信贷额度 B.利用与其他股权投资机构的关系,帮助企业获得后续股权投资 C.利用与投资银行的关系,帮助企业上市或发行债券 D.利用与期货公司的关系,帮助企业进行大宗商品交易【答案】D 47、在管理人内部控制中，（）是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。A.全面性原则 B.独立性原则 C.相互制约原则 D.执行有效原则【答案】B 48、在财务尽职调查过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其近年来资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（）。A.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断 B.结合公司的盈利情况、（净）资产收益率，公司盈利能力变动情况综合判断 C.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断 D.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断【答案】C 49、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.全面性原则 B.独立性原则 C.安全性原则 D.成本效益原则【答案】C 50、（）对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.证券交易所 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.基金登记机构【答案】C 51、为支持创业投资发展，“创投国十条”提出了 16 项具体措施不包括（）A.大力培育和发展合格投资者 B.完善创业投资税收政策 C.研究鼓励长期投资的政策措施 D.鼓励境外有实力的创业投资企业积极稳妥“走进来”【答案】D