2023年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷B卷（含答案）

20232023 年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。A.董事会 B.理事会 C.职工代表大会 D.临时会员大会【答案】D 2、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会【答案】C 3、期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3【答案】D 4、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】A 5、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货公司【答案】A 6、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】D 7、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B 8、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日 B.20 日 C.1 个月 D.2 个月【答案】D 9、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D 10、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.85 B.90 C.80 D.95【答案】C 11、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B 12、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.中国人民银行 D.法院【答案】A 13、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。A.平仓交易 B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易 C.开仓交易 D.无效指令【答案】C 14、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证监会【答案】A 15、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度【答案】C 16、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 17、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】D 18、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员【答案】B 19、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户【答案】A 20、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。A.撤销其从业资格 B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月 C.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月 D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】D 21、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】D 22、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 23、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金【答案】A 24、下列不属于期货交易所职责的是()。A.制定并实施交易规则及其实施细则 B.对保证金安全存管实施监控 C.发布市场信息 D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】B 25、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A 26、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（）A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织 B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司 C.慈善基金 D.社会保障基金【答案】A 27、某投资者共购买了三种股票 A、B、C，占用资金比例分别为 30、20、50，A、B 股票相对于某个指数而言的 系数为 12 和 09。如果要使该股票组合的 系数为 1，则 C 股票的 系数应为()。A.0.91 B.0.92 C.1.02 D.1.22【答案】B 28、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 29、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能 B.套利保值的功能 C.风险分散的功能 D.规避风险的功能【答案】D 30、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。A.一户一码 B.一户多码 C.多户一码 D.多户多码【答案】A 31、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.15 个【答案】C 32、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 33、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会 B.董事会 C.总经理 D.理事会【答案】A 34、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D 35、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C 36、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所 B.中国证监会 C.从事期货经营业务的机构 D.中国期货业协会【答案】D 37、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.期货公司【答案】A 38、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行【答案】C 39、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。A.14 以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议【答案】C 40、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。A.合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 D.期货交易者所持有合约在 1 个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】B 41、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金 B.保证金只能用于结算 C.保证金只能用于保证履约 D.保证金必须是现金【答案】A 42、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A 43、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 44、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。A.普通投资者 B.专业投资者 C.机构投资者 D.自然人投资者【答案】A 45、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。A.当日 B.下一交易日 C.两天内 D.一周后【答案】B 46、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D 47、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的（），风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的（）时可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】A 48、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。A.套利 B.基差 C.套期保值 D.对冲【答案】C 49、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.180【答案】C 50、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认