2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关试题库(有答案)

20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务通关试年证券分析师之发布证券研究报告业务通关试题库题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、下面对期权价格影响因素描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 2、主权债务危机的实质是（）。A.国家债务信用危机 B.国家债务农业危机 C.国家债务工业危机 D.国家债券主权危机【答案】A 3、基金绩效评估指标和方法有（）。A.B.C.D.【答案】D 4、在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】D 5、国内生产总值的增长速度一般用来衡量（）。A.经济增长率 B.通货膨胀率 C.工业增加率 D.经济发展水平【答案】A 6、在投资者选择套期保值工具时，应选择与基础资产相关系数为（）的金融工具 A.非零 B.正 C.负 D.零【答案】B 7、以下行业属于接近完全垄断的市场类型（）。A.B.C.D.【答案】B 8、宏观经济分析中总量是反映整个社会经济活动状态的的经济变量，包括（）。A.I、B.II、C.I、D.I、II、【答案】A 9、经济萧条的表现为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、下列各项中，属于先行性经济指标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、信用衍生工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、下面关于社会融资总量的说法，错误的是（）。A.指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额 B.存量概念 C.为期初、期末余额的差额 D.各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计算【答案】B 13、经济萧条的表现为（）。A.B.C.D.【答案】A 14、一个歧视性垄断厂商在两个市场上销售，假设不存在套利机会，市场 1 的需求曲线为 P1=100-Q12，而 P2=100-Q2，垄断厂商的总产量用 Q=Q1+Q2 表示，垄断厂商的成本函数依赖于总产出，TC(Q)=Q2。在利润最大化时，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、公司分析侧重对公司的（）进行分析。A.I、II、B.I、II C.II、D.I、II、【答案】A 16、调查研究法一般通过（）等形式，通过对调查对象的问卷调查、访查、访谈获得资讯，并对此进行研究。A.B.C.D.【答案】A 17、下列关于买进看涨期权的说法中，错误的是（）。A.买方负有必须买进的义务 B.交易者预期标的资产价格上涨而买进看涨期权 C.买进看涨期权需支付一笔权利金 D.看涨期权的买方在支付权利金后，便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利【答案】A 18、根据利率期限结构理论中的市场预期理论，下降的收益率曲线意味着未来的短期利率会（）。A.不变 B.无法确定 C.下降 D.上升【答案】C 19、布菜克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A 20、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、期权方向性交易需要考虑的因素有()A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、以下行业属于接近完全垄断的市场类型（）。A.B.C.D.【答案】B 23、经济处于复苏阶段时，将会出现（）A.B.C.D.【答案】A 24、下列证券市场线的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 25、关于股票开户的说法正确的是（）。A.某市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，有时也随职能资本价值的变动而变动 B.其市场价值与预期收益的多少成反比 C.其市场价值与市场利率的高低成反比 D.其价格波动，只能决定于有价证券的供求，不能决定于货币的供求。【答案】C 26、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%，那么（）。A.B.C.D.【答案】B 27、根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为（）A.B.C.D.【答案】B 28、宏观经济分析中，总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、标准普尔公司定义为（）级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还保护化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。A.BB 级 B.BBB 级 C.A 级 D.AA 级【答案】B 30、（）是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差。A.结算 B.基差 C.净基差 D.保证金【答案】B 31、下列不属于宏观分析中行业分析的主要目的是（）。A.分析政府政策对行业的影响 B.预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值 C.判断新技术对行业的影响 D.分析公司在行业中的竞争地位【答案】D 32、中华人民共和国证券法规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、大阴线实体和十字星形态的 K 线分别是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、下列市场有效性和信息类型描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 35、产业组织政策是以（）为目标的。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、某公司去年每股收益为 3 元.去年每股分配现金红利 2 元，预计今年股利分配以 3%的速度增长。假定必要收益率为 5%，股利免征所月税.那么（）。A.B.C.D.【答案】C 37、下面关于社会融资总量的说法，错误的是（）。A.指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额 B.存量概念 C.期初、期末余额的差额 D.各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计算【答案】B 38、通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。A.B.C.D.【答案】B 39、在物价可自由浮动条件下，货币供应量过多，完全可以通过物价表现出来的通货膨胀称为（）通货膨胀。A.成本推动型 B.开放型 C.结构型 D.控制型【答案】B 40、根据期望效用理论，下列描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、已知某公司每张认股权证可购买 1 股普通股，认股权证的市场价格为 5 元，对应的普通股市场价格为 14 元，凭认股权证认购股票的认购价格为 12 元，那么该认股权证的时间价值为()元。A.3 B.2 C.4 D.5【答案】A 42、下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 43、在创新产品估值没有确切的解析公式时，可采用（）方法。A.波动率指数 B.Black-Scholes 定价模型 C.基础资产的价格指数 D.数值计算【答案】B 44、根据各个算法交易中算法的主动程度不同，可以把不同算法交易分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、下列属于资本资产定价模型的假设基本条件的是（）。A.B.C.D.【答案】D 46、下列关于资本资产定价模型（CAPM）的表述中，错误的是（）。A.CAPM 提供了对投资组合绩效加以衡量的标准，夏普指数、特雷诺指数以及詹森指数就建立在 CAPM 模型之上 B.CAPM 模型区别了系统风险和非系统风险，由于非系统风险不可分散，从而将投资者和基金管理者的注意力集中于可分散的系统风险上 C.CAPM 模型对风险收益率关系的描述是一种期望形式，因此本质上是不可检验的 D.CAPM 模型表明在风险和收益之间存在一种简单的线性关系【答案】B 47、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】D 48、美国在历史上颁布过多部反垄断法，其中有一部立法目的主要是为了禁止可能导致行业竞争大大减弱或行业限制的一家公司持有其他公司股票的行为，这部法律是（）。A.谢尔曼反垄断法 B.克雷顿反垄断法 C.布林肯反垄断法 D.罗宾逊帕特曼反垄断法【答案】B 49、如果其他经济变量保持不变，货币供给增加会使利率下降，这种作用称为货币供给增加的（）效应。A.流动性 B.替代 C.收入 D.通货膨胀预期【答案】A 50、判定系数 r 平方越大，则（）。A.指标之间显著性越大 B.指标之间依存程度越大 C.指标变量之间相关性越小 D.指标变量之间相关性越大【答案】B 51、常见的关联交易主要有（）。A.B.C.D.【答案】B 52、可以反映投资收益的指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 53、货币衍生工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 54、在 K 线理论认为（）是最重要的。A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价【答案】B 55、证券研究报告合规审查应当涵盖()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 56、证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。A.证券研究报告发布抽查机制 B.证券研究报告发布审阅机制 C.证券研究报告发布定期送审机制 D.证券研究报告发布不定期检查机制【答案】B 57、在强式有效市场中，下列描述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 58、对公司成长性进行分析，其内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 59、下动关于需求价格弹性的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 60、下列关于信用利差的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 61、公司调研的对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 62、“内在价值”即“由证券本身决定的价格，其含义有（）。A.B.C.D.【答案】D 63、资本资产定价理论认为，理性投资者应该追求（）。A.B.C.D.【答案】A 64、一个口袋中有 7 个红球 3 个白球，从袋中任取一任球，看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球，然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。A.7/10 B.7/15 C.7/20 D.7/30【答案】B 65、基金绩效评估指标和方法有（）。A.B.C.D.【答案】D 66、利用资本资产定价模型确立股权资本成本需要评估的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 67、根据 1985 年我国国家统计局对三大产业的分类，下列属于第三产业的是（）。A.工业 B.建筑业 C.金融保险业 D.农业【答案】C 68、价格风险主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 69、下列因素中，能增强企业变现能力的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D 70、根据不变股利增长模型，影响市净率的主要因素是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 71、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 72、收益率曲线的类型主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 73、下列资产重组行为中，属于实质性重组的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 74、在上升或下跌途中出现的缺口,就可能是（）。A.突破缺口 B.持续性缺口 C.普通缺口 D.消耗性缺口【答案】B 75、离散型随机变量的概率分布为 P(X=K)=(K+1)10，K=0，1，2，3，则 E(X)为()。A.2.4 B.1.8 C.2 D.1.6【答案】C 76、现金流量分析的具休内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B 77、根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】B 78、实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨，这种市场异常现象是指()。A.公司异常现象 B.事件异常现象 C.会计异常现象 D.日历异常现象【答案】C 79、在国内生产总值的构成中，固定资产投资是（）。A.在生产过程中是被部分地消耗掉的 B.在生产过程中是一次性被消耗掉的 C.属于净出口的一部分 D.属于政府支出的一部分【答案】A 80、下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 81、股改之后，市场上逐渐受到受限股到期解禁流通所产生的压力，有三大类（）。A.B.C.D.【答案】A 82、股票在上涨趋势初期。若成交量随股价上涨而放大.则涨势已成，投资者可（）