证券从业之金融市场基础知识能力模拟提升试卷A卷附答案

证券从业之金融市场基础知识能力模拟提升试卷证券从业之金融市场基础知识能力模拟提升试卷 A A卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、中央银行控制货币供应量的最重要手段是（）。A.存款准备金 B.法定存款准备金 C.超额存款准备金 D.货币发行量【答案】B 2、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是()。A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准 C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案【答案】C 4、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】C 5、下列不属于境内上市外资股特点的是（）。A.记名股票 B.人民币认购买卖 C.人民币标明股票面值 D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B 6、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场 B.固定收益市场 C.普通股市场 D.债务市场【答案】B 7、（2018 年真题）国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产 B.中央财政 C.地方财政 D.个人资产【答案】A 8、在伦敦上市的外资股被称为（）。A.H 股 B.N 股 C.S 股 D.L 股【答案】D 9、上市公司发行股票的，其票面总额达到()A.3000 B.4000 C.5000 D.6000【答案】C 10、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值 B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露 C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值 D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】A 11、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A 12、2018 年 10 月 31 日，W 公司拟冲击 IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】D 13、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.年 B.半年 C.两年 D.三年【答案】A 14、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D 15、国务院关于发行 2009 年地方政府债券有关问题的通知中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。A.政策性银行 B.地方政府 C.商业银行 D.财政部【答案】D 16、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B 17、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（）。A.I、III B.I、IV C.I、D.、【答案】B 18、（2019 年真题）通过证券市场进行的融资属于（）A.股权融资 B.间接融资 C.债权融资 D.直接融资【答案】D 19、2016 年，我国对 QFII 外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。A.放宽单家 QFII 机构投资额度上限 B.简化额度审批管理 C.进一步便利资金汇出入 D.将锁定期从一年缩短为 4 个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII 每月汇出资金总规模不得超过境内资产的 20%【答案】D 20、QDII 可以投资于下面（）金融产品或工具。A.B.C.D.【答案】D 21、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,()。A.既可以发行股票，也可以发行债券 B.不可以发行股票，但可以发行债券 C.可以发行股票，但不可以发行债券 D.既不可以发行股票，也不可以发行债券【答案】A 22、（2018 年真题）投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（）。A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金【答案】B 23、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）A.基金总负债 B.基金总份额 C.基金份额持有人数 D.基金资产总值【答案】D 24、所交易金融资产到期期限在 1 年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场 B.货币市场 C.债务市场 D.权益市场【答案】A 25、下不属于企业的组织形式的是（）。A.合资制 B.独资制 C.合伙制 D.公司制【答案】A 26、中国证券业协会正式成立于()年。A.1990 B.1991 C.1992 D.1993【答案】B 27、以下属于国际金融监管体系的有（）。A.B.C.D.【答案】B 28、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 29、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）。A.上海市场 B.中国香港市场 C.主板市场 D.创业板市场【答案】B 30、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。A.B.C.D.【答案】C 31、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期中央银行票据，每张面值 100元，年贴现率 3.5%，2011 年 6 月 30 日该中央银行票据的理论价格约为()元。A.96.6 B.98.3 C.100.0 D.101.1【答案】B 32、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（）。A.公司债券的发行期限一般为 310 年，以 10 年为主 B.企业债券的发行期限一般为 3?20 年，以 5 年为主 C.企业债券的发行期限一般为 5?20 年，以 15 年为主 D.公司债券的发行期限一般为 310 年，以 5 年为主【答案】D 33、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值 C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】D 34、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管 C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管 D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D 35、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、紧缩性货币政策的实施手段包括（）。A.I、B.I、IV C.I、D.、【答案】B 38、上证 100 指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的 100 只股票作为指数样本。A.上证综指 B.上证 380 指数 C.上证 180 指数 D.上证 150 指数【答案】B 39、凭证式国债的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性 B.融资的相对集中性 C.融资信誉的较大差异性 D.可逆性【答案】B 41、2020 年 7 月 10 日，中国证监会发布公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），于 2020 年（）起开始执行。A.8 月 1 日 B.8 月 9 日 C.9 月 1 日 D.9 月 8 日【答案】A 42、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责 B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股【答案】C 43、沪股通股票以（）报价和交易。A.人民币 B.欧元 C.港元 D.美元【答案】A 44、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务 B.是经国务院批准的全国性证券交易场所 C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人 D.全国股份转让系统实行主办券商制度【答案】C 45、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的财产 B.社会组织捐赠的财产 C.个人捐赠的财产 D.投资取得的收益【答案】A 46、科创板上市规则相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括（）。A.更加宽松的保荐机构持续督导职责 B.更加规范的差异化表决制度 C.更加合理的股份减持制度 D.更有针对性的信息披露制度【答案】A 47、（2019 年真题）证券交易所的主要职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】C 49、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额 B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元 C.个人投资者需参与证券交易 12 个月以上 D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B 50、证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户【答案】D 51、整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】B 52、以下不属于股票特征的是（）。A.流动性 B.永久性 C.参与性 D.稳定性【答案】D 53、()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.证券业协会【答案】A 54、证券公司自营业务投资范围包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 55、常用的信用风险限额指标不包括（）。A.单一客户贷款集中度限额 B.单一集团客户授信集中度限额 C.VaR 限额 D.行业限额【答案】C 56、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A 57、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门 B.中国证监会 C.中国结算公司 D.证券交易所【答案】C 58、注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（）年以上。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 59、（）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权【答案】C 60、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】D 61、某一证券投资基金的基金资产净值为 21.8 亿元，基金负债是 3.2 亿元，则该基金资产总值为（）。A.18.6 亿元 B.25 亿元 C.21.8 亿元 D.27 亿元【答案】B 62、证券投资基金是一种（）集合投资方式