2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案（达标题）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案（达标题） 第一部分 单选题(50题) 1、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。 A.暂停其期货从业资格6个月至12个月 B.暂停其期货从业资格3年 C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请 D.永久性撤销其期货从业资格 【答案】： A 2、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。 A.国务院商务主管部门 B.国务院财政部门 C.工商管理机构 D.国务院银行业监督管理机构 【答案】： B 3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（ ）年以上。 A.5 B.4 C.3 D.2 【答案】： C 4、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5个 B.3个 C.2个 D.1个 【答案】： C 5、（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国期货业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.各期货交易所 【答案】： A 6、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。 A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益 【答案】： C 7、（ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所 【答案】： A 8、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（　　）权利 A.上诉 B.申诉 C.申请行政复议 D.抗辩 【答案】： B 9、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。 A.2 B.3 C.20 D.30 【答案】： B 10、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。 A.完整性 B.公平性 C.适当性 D.准确性 【答案】： C 11、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： A 12、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为( )万元。 A.2900 B.2700 C.2100 D.2800 【答案】： D 13、（2018年真题）设立期货公司，应由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】： A 14、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。 A.50 B.20 C.100 D.10 【答案】： A 15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》， A.核减净资产金额 B.核增净资本金额 C.核增净资产金额 D.核减净资本金额 【答案】： D 16、证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 A.适当性匹配意见 B.投资者的不同分类 C.投资者的风险承受能力 D.产品或者服务的不同风险等级 【答案】： D 17、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。 A.6100 B.6200 C.5800 D.6000 【答案】： C 18、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金 D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金 【答案】： A 19、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（　　）个工作日内做出决定。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】： C 20、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（ ）。 A.十年以上有期徒刑 B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 C.拘役 D.三年以下有期徒刑 【答案】： B 21、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。 A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元 C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元 D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元 【答案】： C 22、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。 A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司 【答案】： C 23、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】： D 24、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上20万元以下 【答案】： B 25、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。 A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿 B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任 D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担 【答案】： B 26、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（　　）。 A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任 【答案】： B 27、（ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。 A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： B 28、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国期货业协会 【答案】： A 29、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： B 30、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.中国证监会 B.期货公司所在地中国证监会派出机构 C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 31、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求 【答案】： A 32、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月 【答案】： D 33、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。 A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 【答案】： D 34、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（ ），制定《期货从业人员管理办法》。 A.《证券法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货公司监督管理办法》 【答案】： B 35、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政 【答案】： B 36、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。 A.依法履行了报告义务的 B.辞职的 C.公开声明的 D.向期货交易所报告的 【答案】： A 37、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 A.1/4 B.1/3 C.1/2 D