2022年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案（最新）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案（最新） 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.首席风险官 B.独立董事 C.监事会主席 D.董事长 【答案】： A 2、(10) 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。 A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 【答案】： A 3、下列（　　）不属于专业投资者。 A.社会保障基金 B.期货公司 C.QFII D.QDII 【答案】： D 4、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.事前 B.事后 C.逐步 D.无需 【答案】： A 5、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　　） 。 A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 B.作出行政处罚 C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚 D.及时移送中国证监会处理 【答案】： D 6、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）年以上经验，或者经济管理工作（ ）年以上经验。 A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10 【答案】： B 7、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。 A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户 B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有 【答案】： D 8、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司 【答案】： D 9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.从事期货经营业务的机构 【答案】： C 10、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.期货公司 【答案】： A 11、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。 A.中国证券登记结算公司 B.中国期货保证金监控中心 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】： B 12、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（ ）。 A.期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 【答案】： D 13、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。 A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务 【答案】： C 14、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。 A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权 【答案】： A 15、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（ ）。 A.期货公司不承担任何责任 B.期货公司承担主要赔偿责任 C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％ D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ 【答案】： D 16、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（ ）。 A.按照与客户约定的方式及时通知客户 B.按照与法定的方式及时通知客户 C.按照与客户约定的方式次日通知客户 D.按照与法定的方式次日通知客户 【答案】： A 17、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前 B.当日收盘前 C.前一交易日日终 D.前一个交易日平均 【答案】： C 18、期货交易所的负责人由（ ）任免。 A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 19、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（　　）。 A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 【答案】： D 20、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。 A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者 【答案】： C 21、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门 【答案】： A 22、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（　　）。 A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 【答案】： C 23、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。 A.客户 B.经营机构 C.客户和经营机构共同承担 D.经纪人 【答案】： A 24、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。 A.走私罪（共犯） B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪 【答案】： B 25、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】： A 26、（　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： A 27、期货交易所联网交易的，应当（　　）。 A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所地中国证监会派出机构批准 【答案】： A 28、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司( )。 A.无须进行风险调整 B.相应核减净资本金额 C.在风险监管报表附注中予以说明 D.相应核增净资本金额 【答案】： B 29、下列机构中有权指定交割仓库的是（　　）。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： A 30、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。 A.上升形态和下降形态 B.顶部形态和底部形态 C.持续形态和反转形态 D.主要形态和次要形态 【答案】： C 31、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 32、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（ ）。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪 【答案】： A 33、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 【答案】： C 34、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）月月末的风险监管报表。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个 【答案】： B 35、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（　　）原则确定当事人的民事责任。 A.无过错责任 B.过错责任 C.严格责任 D.公平责任 【答案】： B 36、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.2000 B.3000 C.5000 D.6000 【答案】： B