2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库带答案（完整版）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库带答案（完整版） 第一部分 单选题(50题) 1、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（　　）报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.从业人员所在机构 C.中国证监会及其有关派出机构 D.期货交易所 【答案】： C 2、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。 A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.中国期货业协会 D.期货公司 【答案】： B 3、会员制期货交易所（ ）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。 A.1/4 B.1/3 C.1/5 D.1/6 【答案】： B 4、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.向期货交易所报告的 B.公开声明的 C.辞职的 D.依法履行了报告义务的 【答案】： D 5、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 6、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。 A.给予多收取手续费10倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库 【答案】： C 7、 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（　　）。 A.盗窃罪 B.贪污罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪 【答案】： C 8、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。 A.7 B.5 C.3 D.2 【答案】： B 9、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A.执业 B.从业 C.介绍业务 D.中间业务 【答案】： C 10、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。 A.王某承担 B.甲期货公司承担 C.由法院根据双方各自过错大小决定 D.王某和甲期货公司都需承担 【答案】： B 11、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。 A.中国证监会 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行 【答案】： C 12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。 A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额 【答案】： A 13、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（ ）。 A.在当日收盘之前提出 B.立即提出 C.在期货经纪合同约定的时间内提出 D.在下一个交易日开盘前提出 【答案】： C 14、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构 【答案】： C 15、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（　　）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户 【答案】： C 16、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： A 17、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）． A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 【答案】： B 18、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日 B.当日 C.下一交易日 D.次日 【答案】： A 19、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： A 20、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（ ）。 A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过1/2的独立董事同意 C.应当经超过2/3的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意 【答案】： D 21、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 【答案】： D 22、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（ ）报告。 A.住所地中国证监会派出机构 B.当地法院 C.公司董事会 D.公司监事会 【答案】： A 23、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。 A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会 【答案】： C 24、期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。 A.期货公司住所地的期货业协会 B.中国期货业协会 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： C 25、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（　　）。 A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告 【答案】： A 26、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》 【答案】： C 27、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。 A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓 C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担 【答案】： B 28、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。 A.70 B.80 C.85 D.90 【答案】： D 29、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持 【答案】： D 30、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。 A.中国期货业协会网站 B.中国证监会派出机构网站 C.中国证监会网站 D.中国证监会指定媒体 【答案】： A 31、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 【答案】： C 32、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（　　）承担。 A.该经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机构共同承担 【答案】： B 33、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（　　） A.最近3年内未受过刑事处罚 B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格 C.品行端正，具有良好的职业道德 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 【答案】： B 34、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】： C 35、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。 A.自动终止 B.由证监会责令终止 C.不受影响，仍然有效 D.由双方协商决定是否终止 【答案】： B 36、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。 A.辞职 B.被撤销任职资格 C.被认定为不适当人选而被解除职务 D