2022年期货从业资格之期货法律法规题库带答案（完整版）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库带答案（完整版） 第一部分 单选题(50题) 1、期货交易所实行（　　），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。 A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度 【答案】： C 2、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 【答案】： A 3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 A.预计负债 B.或有事项 C.或有资产 D.负债 【答案】： B 4、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日 B.当日 C.下一交易日 D.次日 【答案】： A 5、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（ ）。 A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验 B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验 C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验 D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 【答案】： C 6、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交割仓库 D.期货保证金存管银行 【答案】： B 7、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定 【答案】： D 8、期货公司会员应当根据（　　）统一编制的试卷对投资者进行测试。 A.国家工商总局 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国金融期货交易所 【答案】： D 9、期货交易所的负责人由（ ）任免。 A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 10、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 11、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元。 A.1 B.5 C.10 D.12 【答案】： D 12、期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年 【答案】： D 13、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部 【答案】： A 14、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。 A.期货交易 B.期货保证金 C.期货结算 D.期货准备金 【答案】： C 15、首席风险官任期届满前，期货公司（ ）无正当理由不得免除其职务。 A.独立董事 B.董事会 C.理事会 D.股东大会 【答案】： B 16、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】： B 17、根据《期货交易管理条例》，( ) A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： D 18、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： A 19、使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 A.保障基金管理机构 B.中国证监会和保障基金管理机构 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 【答案】： B 20、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金 【答案】： C 21、会员制期货交易所会员大会有( ）会员参加方为有效。 A.1/3以上 B.2/3以上 C.7/4以上 D.3/4以上 【答案】： B 22、在我国，结算担保金主要用于（ ）。 A.应对结算会员违约风险 B.维持期货交易所各项设施的正常运行 C.弥补期货交易所的损失 D.补偿结算会员的投资损失 【答案】： A 23、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。 A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 【答案】： D 24、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。 A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会 【答案】： D 25、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 26、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（　　），专户存储保证金，不得挪用。 A.专用结算账户 B.结算账户 C.交易账户 D.专用交易账户 【答案】： A 27、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）。 A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产 【答案】： D 28、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.20日 C.1个月 D.2个月 【答案】： D 29、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A.光盘备份 B.打印文件 C.客户整容确设文件 D.电子文档 【答案】： D 30、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。 A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询 B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度 D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查 【答案】： B 31、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（ ）。 A.中国证监会提名，监事会通过 B.中国证监会提名，股东大会通过 C.中国期货业协会提名，监事会通过 D.股东大会提名，董事会通过 【答案】： A 32、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： D 33、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。 A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼 【答案】： A 34、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】： A 35、现行《期货交易管理条例》自（　　）起施行。 A.2007年4月15日 B.2003年7月1日 C.1999年9月1日 D.1995年10月25日 【答案】： A 36、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。 A.上海期货交易所 B.上海金属交易所 C.大连商品交易所 D.郑州粮食批发市场 【答案】： D 37、 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。 A.3万元以上10万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上3万元以下 D.5万元以上10万元以下 【答案】： B 38、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（ ）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： A 39、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（ ）。 A.按照规定计入总资本 B.按照规定计入风险资本 C.按照规定计入净资本 D.按照规定计入注册资本 【答案】： C 40、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。 A.国务院银行业监督管理机构 B.中国人民银行 C.国务院期