2022年安徽省期货从业资格之期货法律法规自测模拟试题库带解析答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（　　）万元。 A.15 B.14.5 C.14 D.10 【答案】 B 2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标应当持续符合监管要求。 A.24个月 B.12个月 C.6个月 D.3个月 【答案】 C 3、申请独立董事的任职资格，应当通过（ ）认可的资质测试。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证券监督管理委员会派出机构 【答案】 A 4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（　　）。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 【答案】 D 5、发生以下情形的，期货交易所应当解散( )。 A.中国期货业协会请求解散 B.总经理决定解散 C.会员数量少于规定的最低数量 D.会员大会或者股东大会决定解散 【答案】 D 6、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.期货公司 【答案】 A 7、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.监管期货公司业务执行 【答案】 A 8、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人 【答案】 D 9、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】 B 10、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。 A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息 【答案】 C 11、资产管理业务中，客户应当（ ）。 A.独立承担投资风险 B.与期货公司共同承担投资风险 C.不承担投资风险 D.与期货公司商量如何承担投资风险 【答案】 A 12、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。 A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓 C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担 【答案】 B 13、期货公司应当按( )缴纳保障基金。 A.月度 B.年度 C.半年度 D.季度 【答案】 B 14、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）提交书面报告。 A.全体董事 B.全体股东 C.全体董事和全体股东 D.总经理 【答案】 A 15、持仓量是指期货交易者所持有的（ ）的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约 【答案】 B 16、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。 A.王某 B.李某 C.同时传递 D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令 【答案】 A 17、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。 A.期货电子邮局 B.中国期货业协会网站 C.期货交易自助系统 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】 D 18、 交割仓库可以有下列( )行为。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.进行货物验收 【答案】 D 19、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。 A.介绍业务资格申请书 B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表 【答案】 D 20、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C.选举和更换会员理事 D.决定专门委员会的设置 【答案】 C 21、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（　　）提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 【答案】 C 22、（）负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】 A 23、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金 【答案】 D 24、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息 【答案】 D 25、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（ ）收取结算担保金。 A.结算会员 B.非结算会员 C.结算会员和非结算会员 D.以上都不对 【答案】 A 26、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门 【答案】 A 27、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（　　）。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案 【答案】 A 28、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。 A.国务院商务主管部门 B.国务院财政部门 C.工商管理机构 D.国务院银行业监督管理机构 【答案】 B 29、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（ ）。 A.高于100% B.低于100% C.高于120% D.低于120% 【答案】 B 30、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 31、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 32、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 【答案】 D 33、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当公平对待委托客户 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 【答案】 C 34、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。 A.直接开除的处分 B.降级直至判刑的处罚 C.降级的纪律处分 D.降级直至开除的纪律处分 【答案】 D 35、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　　）依法核准。 A.中国证监会 B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会 【答案】 C 36、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。 A.80% B.70% C.60% D.50% 【答案】 B 37、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 A.预计负债 B.或有事项 C.或有资产 D.负债 【答案】 B 38、实行全员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。 A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.期货公司会员和非期货公司会员 D.结算会员和非结算会员 【答案】 C 39、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（　　）。 A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 【答案】 A 40、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。 A