2022年广东省期货从业资格之期货法律法规高分预测考试题库A版

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。 A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 【答案】 D 2、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。 A.经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机构共同 【答案】 B 3、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（ ）。 A.先执行并向中国证监会报告 B.先执行并向期货公司董事会报告 C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告 D.抵制并立即向中国证监会报告 【答案】 C 4、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（　　）月末的风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月 【答案】 C 5、期货纠纷案件由（ ）管辖。 A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院 【答案】 B 6、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利。 A.申请行政复议 B.抗辩 C.上诉 D.申诉 【答案】 D 7、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司 【答案】 C 8、期货公司（ ）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。 A.总经理 B.独立董事 C.董事长 D.首席风险官 【答案】 D 9、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。 A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试 【答案】 A 10、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（　　）备案。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门 【答案】 A 11、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 12、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（ ） A.审议批准理事会和总经理的工作报告 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.批准期货交易所的成立 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 【答案】 C 13、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交割仓库 D.期货保证金存管银行 【答案】 B 14、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A.3 B.4 C.5 D.6 【答案】 A 15、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试 【答案】 D 16、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。 A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.中国证监会或财政部 【答案】 C 17、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（ ）。 A.在当日收盘之前提出 B.立即提出 C.在期货经纪合同约定的时间内提出 D.在下一个交易日开盘前提出 【答案】 C 18、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。 A.期货公司 B.客户李某 C.期货交易所 D.居间人小王 【答案】 D 19、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。 A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历 C.由签订期货经纪合同的经办人员承担 D.由北京某期货公司承担 【答案】 B 20、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。 A.4个 B.5个 C.3个 D.2个 【答案】 C 21、期货公司开展期货投资咨询业务,（　　）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.仅对高风险业务 B.仅对中高风险业务 C.无需 D.应当事前 【答案】 D 22、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。 A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B.公司的交易规模 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划 【答案】 A 23、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（ ）倍罚金。 A.3～10 B.1～5 C.1～10 D.3～5 【答案】 B 24、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。 A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 【答案】 A 25、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。 A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B.应该将该事情在期货协会备案 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理 【答案】 D 26、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ） A.期货从业人员资格 B.证券投资咨询资格 C.证券销售人员资格 D.期货投资咨询资格 【答案】 A 27、期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。 A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件 【答案】 B 28、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。 A.证券市场禁止进入者 B.某民营企业的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关 【答案】 B 29、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 30、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户 【答案】 A 31、《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日 【答案】 B 32、期货经营机构向（ ）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。 A.普通投资者 B.专业投资者 C.机构投资者 D.自然人投资者 【答案】 A 33、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。 A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式 【答案】 A 34、期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.3% B.5% C.1% D.4% 【答案】 B 35、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（ ）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。 A.国家外汇管理部门 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会 【答案】 A 36、期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。 A.行业背景 B.执业能力 C.人脉关系 D.经济状况 【答案】 B 37、期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。 A.5% B.10% C.15% D.20% 【答案】 B 38、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（　　）。 A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C.以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D.客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令 【答案】 A 39、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（　　），应当按照相关规定取得任职资格。 A.离职前 B.辞职前 C.任职前 D.解聘前 【答案】 C 40、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司 【答案】 C 41、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1；3 B.3；3 C.1；6 D.3；6 【答案】 B 42、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7