2022年3月考前押题四《证券市场基本法律法规》

2022年3月考前押题四《证券市场基本法律法规》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于期货交易所，说法错误的是（ ）。 A. 提供交易场所、设施及相关服务 B. 组织和监督期货交易 C. 发布市场信息 D. 可以直接或间接从事期货交易 正确答案：D, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于上市公司收购的方式，说法错误的是（ ）。 A. 采取要约收购方式的，收购人必须遵守证券法规定的程序和规则，在收购要约期限内，不得采取要约定以外的形式和超出要l B. 360 C. 90 D. 180 正确答案：C, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A. 5；5 B. 5；10 C. 10；5 D. 10；10 正确答案：B, 7、(单项选择题)(每题 1.00 分) 甲某，19岁，现在读大二，已经通过了协会组织的资格考试，（ ）证券从业资格。 A. 不具有 B. 2年后具有 C. 已经具有 D. 1年后具有 正确答案：C, 8、(单项选择题)(每题 1.00 分) 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形；应主动向（ ）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。 A. 所在机构的管理层 B. 行业自律组织 C. 监管机构 D. 国家司法机关 正确答案：A, 9、(单项选择题)(每题 1.00 分) 设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。 A. 董事会 B. 监事会 C. 理事会 D. 董事长 正确答案：A, 10、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份公司上市条件的股本总额为（ ）万元。 A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 5000 正确答案：C, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 公司有权自主决定经营内容、经营方法；自主组织经营活动体现的是公司的（ ）。 A. 自负盈亏原则 B. 实现资产保值增值的原则 C. 合法经营原则 D. 自主经营原则 正确答案：D, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。 A. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B. 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C. 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定；指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D. 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 正确答案：B, 13、(单项选择题)(每题 1.00 分) 期货公司在注销期货业务许可证（ ），应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。 A. 之前 B. 之后1个月 C. 过程中 D. 之后 正确答案：A, 14、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列各项中，不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（ ）。 A. 股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 B. 董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序 C. 设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定 D. 设立有限责任公司的条件，股东数量的限制 正确答案：C, 15、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。 A. 证券交易所的从业人员 B. 期货经纪公司的从业人员 C. 证券业协会的工作人员 D. 自然人 正确答案：D, 16、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（ ）的罚款。 A. 1万元以上10万元以下 B. 3万元以上10万元以下 C. 3万元以上30万元以下 D. 10万元以上30万元以下 正确答案：C, 17、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行人及其有关的信息公开，指的是（ ）原则。 A. 公平 B. 公开 C. 公正 D. 公明 正确答案：B, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括（ ）。 A. 已取得证券从业资格 B. 被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用 C. 具有中华人民共和国国籍 D. 具有初中以上学历（教育部认可的） 正确答案：D, 19、(单项选择题)(每题 1.00 分) 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 正确答案：B, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。 A. 全面性 B. 真实性 C. 时效性 D. 完整性 正确答案：D, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下哪项权利属于股东的共益权（ ）。 A. 累计投票权 B. 剩余财产分配权 C. 新股人购优先权 D. 股份质押权 正确答案：A, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 董事会秘书为证券公司的（ ）。 A. 管理人员 B. 高级管理人员 C. 监事会成员 D. 股东大会成员 正确答案：B, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（ ）。 A. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 B. 证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格 D. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚 正确答案：D, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（ ）。 A. 协助开户 B. 代理客户从事期货交易 C. 为客户提供期货资讯 D. 了解客户风险承受能力 正确答案：B, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内（ ），基金份额持有人（ ）的基金。 A. 固定不变、不得申请赎回 B. 不固定、不得申请赎回 C. 固定不变、可以申购或者赎回 D. 不固定、可以申购或者赎回 正确答案：A, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 A. 1 B. 3 C. 5 D. 10 正确答案：A, 27、(单项选择题)(每题 1.00 分) 已经取得证券业执业证书的人员；连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 正确答案：B, 28、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。 A. 3万元以上30万元以下 B. 3万元以上60万元以下 C. 10万元以上30万元以下 D. 30万元以上60万元以下 正确答案：A, 29、(单项选择题)(每题 1.00 分) 诚信信息以（ ）形式保存。 A. 电子文档 B. 纸质文档 C. 电子文档和纸质文档 D. 以上均正确 正确答案：A, 30、(单项选择题)(每题 1.00 分) 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经（ ）批准；依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。 A. 证券业协会 B. 证监会 C. 国务院或者国务院授权证券管理部门 D. 人民银行 正确答案：C, 31、(单项选择题)(每题 1.00 分) 按照规定，下列论述不正确的是（ ）。 A. 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B. 上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C. 证券承销采取代销或包销方式 D. 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元；应当由承销团承销 正确答案：B, 32、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 正确答案：B, 33、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（ ）。 A. 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 B. 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 C. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 D. 中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资