2022年9月《证券市场基本法律法规》模拟考试题（网络）

2022年9月《证券市场基本法律法规》模拟考试题（网络） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 1.00 分) （ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。 A. 股东会 B. 董事会 C. 监事会 D. 理事会 正确答案：C, 2、(单项选择题)(每题 1.00 分) 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A. 10％ B. 15％ C. 20％ D. 25％ 正确答案：D, 3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（ ）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 A. 紧密 B. 直接因果 C. 隶属 D. 间接因果 正确答案：B, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（ ）。 A. 证券公司不得以其向他人提供融资或者担保 B. 证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保 C. 证券公司可以以其向他人提供融资或者担保 D. 证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保 正确答案：A, 5、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。 A. 10万元以上20万元以下 B. 20万元以上30万元以下 C. 30万元以上60万元以下 D. 20万元以上50万元以下 正确答案：C, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A. 1 B. 3 C. 5 D. 10 正确答案：C, 7、(单项选择题)(每题 1.00 分) 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。 A. 镇级 B. 县级 C. 市级 D. 省级 正确答案：B, 8、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 正确答案：C, 9、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。 A. 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 B. 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 C. 投资者可以采取其他合法方式收购上市公司 D. 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30％时，继续增持股份帐，可以采取要约收购或协议收购 正确答案：D, 10、(单项选择题)(每题 1.00 分) 签订上市协议的公司应公告的事项不包括（ ）。 A. 依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 B. 持有公司股份最多的前10名股东的名单 C. 公司的实际控制人 D. 高级管理人员持有本公司股票和债券的情况 正确答案：A, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（ ）。 A. 1万元 B. 15万元 C. 40万元 D. 60万元 正确答案：B, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) 设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（ ）个月。 A. 1 B. 3 C. 6 D. 12 正确答案：C, 13、(单项选择题)(每题 1.00 分) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 正确答案：B, 14、(单项选择题)(每题 1.00l D. 发起人认购的股份数 正确答案：A, 16、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于证券自营业务特点的是（ ）。 A. 风险性 B. 收益性 C. 保密性 D. 安全性 正确答案：D, 17、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。 A. 犯罪主体包括自然人和单位 B. 犯罪主体是法人 C. 犯罪主观方面是故意 D. 犯罪客体是国家金融管理秩序 正确答案：B, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。 A. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B. 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C. 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D. 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 正确答案：B, 19、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。 A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B. 乙公司净资产占实收资本的35％ C. 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D. 丁公司或有负债达到净资产的75％ 正确答案：A, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。 A. 菜籽油 B. 燃料油 C. 汽油 D. 原油 正确答案：A, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ）的原则。 A. 集中力量 B. 分散投资风险 C. 分散资金 D. 分散人力 正确答案：B, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。 A. 30 B. 40 C. 50 D. 60 正确答案：C, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行市场又被称为（ ）。 A. 一级市场 B. 流通市场 C. 二级市场 D. 主板市场 正确答案：A, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（ ）人。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 正确答案：B, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。 A. 1个月 B. 3个月 C. 1年 D. 2年 正确答案：B, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) 财务与会计人员不得（ ）。Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ．损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ．擅自修改或危害本单位的财务系统 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：D, 27、(单项选择题)(每题 1.00 分) 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（ ）的原则。Ⅰ．时效；Ⅱ．真实；Ⅲ．公正；Ⅳ．规范。 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：B, 28、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（ ）。Ⅰ．上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见Ⅱ．上市公司实施重大资产重组应当由董事会依法作出决议，提交股东大会批准Ⅲ．上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过Ⅳ．上市公司重大资产重组涉及关联交易的，关联股东在股东大会审议重大资产重组事项时，应当回避表决 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：B, 29、(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅳ 正确答案：C, 30、(单项选择题)(每题 1.00 分) 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。Ⅰ．实名信用资金台账；Ⅱ．信用证券账户；Ⅲ．信用资金账户；Ⅳ．客户信l C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ 正确答案：C, 32、(单项选择题)(每题 1.00 分) 上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员；Ⅱ．实际控制人；Ⅲ．董事；Ⅳ．控股股东。 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：B, 33、(单项选择题)(每题 1.00 分) 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。Ⅰ．公司营业执照；Ⅱ．公司章程；Ⅲ．发起人协议；Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：A, 34、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于客户沟通的说法，正确的有（ ）