2022年11月《法律法规》预测试题一

2022年11月《法律法规》预测试题一 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 0.50 分) ( ),扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息 B擅自设立期货交易所 C擅自设立期货公司 D伪造、变造期货公司经营许可证 正确答案：A, 2、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司任用境外人士担任经理层职务的比例不得超过公司经理层的（ ）。 A. 30% B. 20% C. 1l D. 6 正确答案：A, 7、(单项选择题)(每题 0.50 分) 不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。A本公司的研究报告 B合法取得的研究报告C相关行业信息资料 D未公开发布的相关信息 正确答案：D, 8、(单项选择题)(每题 0.50 分) 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A. 1倍以上5倍以下 B. 1倍以上4倍以下 C. 1倍以上3倍以下 D. 1倍以上2倍以下 正确答案：A, 9、(单项选择题)(每题 0.50 分) 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A. 3 B. 4 C. 5 D. 6 正确答案：C, 10、(单项选择题)(每题 0.50 分) 当不同客户之间存在利益冲突的，期货公司应当道循（ ）的原则予以处理。A大客户利益优先 B小客户利益优先 C关系客户利益优先 D公平对待 正确答案：D, 11、(单项选择题)(每题 0.50 分) ( )应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。A中国证监会派出机构 B中国金融期货交易所 C保证金监控中心 D期货公司 正确答案：D, 12、(单项选择题)(每题 0.50 分) 资产管理业务是指期货公司接受单—客户或者特定多个客户的书面委托，根据《期货公司资产管理业务试点办法》规定和合同约定，运用（ ）进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。 A自有资产 B客户委托资产 C自有资产或客户委托资产D自有资产和客户委托资产 正确答案：B, 13、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司为金融期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（ ）。A两个月 B三个月 C四个月 D 一年 正确答案：A, 14、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A当日无负债结算 B当日可负债结算 C当日收盘价为结算价 D累计结算 正确答案：A, 15、(单项选择题)(每题 0.50 分) 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）A可以随时免除其职务 B应当提前30日将免除决定通知本人 C无正当理由不得免除其职务 D免除其职务须经监管部门批准 正确答案：C, 16、(单项选择题)(每题 0.50 分) 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。A重新参加期货从业资格考试 B重新申请期货从业资格 C参加协会组织的后续职业培训 D在期货公司实习3个月 正确答案：C, 17、(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A客户 B期货交易所 C期货交易所和该客户按比例 D期货交易所和该客户共同连带承担 正确答案：A, 18、(单项选择题)(每题 0.50 分) 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（ ）。 A. 3万元以上5万元以下罚款 B. 1万元以上5万元以下罚款 C. 5万元以上10万元以下罚款 D. 3万元以上10万元以下罚款 正确答案：D, 19、(单项选择题)(每题 0.50 分) 会员制期货交易所会员大会由（ ）召集。A董事会 B理事会 C总经理 D理事长 正确答案：B, 20、(单项选择题)(每题 0.50 分) 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A中国证监会 B中国证监会或其派出机构 C国务院教育行政部门 D中国期货业协会 正确答案：C, 21、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所的管理办法由（ ）制定。A全国人大常委会 B国务院法制办 C最高人民法院 D囯务院期货监督管理机构 正确答案：D, 22、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（ ）。A 中国期货业协会 B 保证金监督管理机构 C国务院期货监督管理机构D 国务院期货监督管理机构派出机构 正确答案：C, 23、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司高级管理人对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向( )报告。A中国证监会 B向高级管理人员或者董事会报告 C中国期货业协会 D中国证监会派出机构 正确答案：B, 24、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于（ ）。A会员 B期货交易所 C客户 D期货保证金安全存管监控机构 正确答案：A, 25、(单项选择题)(每题 0.50 分) ( )依法对资产管理业务实施监测监控。A期货业协会 B期货交易所 C中国期货保证金监控中心 D中国证监会及其派出机构 正确答案：C, 26、(单项选择题)(每题 0.50 分) 以下不属于期货交易所董事会职权的是（ ）。 A检查期货交易所财务 B监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C向股东大会会议提出提案D组织协调专门委员会的工作 正确答案：D, 27、(单项选择题)(每题 0.50 分) 从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，且情节特别严重的，协会将（ ）。 A. 公开谴责 B. 暂停其从业资格6个月至12个月 C. 撤销其从业资格并在2年内拒绝受理从业资格申请 D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理资格从业申请 正确答案：D, 28、(单项选择题)(每题 0.50 分) 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）。A书面警告 B责令改正 C纪律处分 D开除 正确答案：C, 29、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A 法定代表人 B设立或者终止境内分支机构 C变更注册资本 D变更住所或者营业场所 正确答案：C, 30、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当（ ）。A取得期货介绍业务资格 B取得期货投资咨询业务资格 C取得期货资产管理业务 D取得期货经纪业务资格 正确答案：B, 31、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司期货资产管理账户应当遵守（ ）风险控制管理规定等相关要求。A期货交易所 B证监会 C期货业协会 D监控中心 正确答案：A, 32、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是（ ）A年满16周岁 B具有完全民事行为能力 C具有初中以上文化程度 D从事金融业务工作1年以上 正确答案：B, 33、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。A监督检查期货交易的信息公开情况 B对期货业协会的活动进行指导和监督 C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 正确答案：D, 34、(单项选择题)(每题 0.50 分) 《期货交易管理条例》自（ ）起施行。 A. 1999年6月2日 B. 2003年7月1日 C. 2007年4月15日 D. 2012年10月24日 正确答案：C, 35、(单项选择题)(每题 0.50 分) 在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（ ）。A期货交易所 B中国期货业协会 C国务院商务主管部门 D国务院期货监督管理机构 正确答案：C, 36、(单项选择题)(每题 0.50 分) 从业人员拒绝协会调查或检查，且情节严重的，协会将（ ）。A给予训诫 B公开谴责 C暂停其从业资格6个月至12个月 D撤销其从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请 正确答案：D, 37、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所的管理办法由（ ）制定。A全国人大常委会 B国务院法制办 C最高人民法院 D国务院期货监督管理机构 正确答案：D, 38、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。A集中统一 B自律 C统一 D集中 正确答案：B, 39、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司在为客户开立期货经纪帐户前，应当向客户出示（ ），由客户签字确认。A《期货交易风险说明书》 B《期货经纪合同指引》 C《买卖自负承诺书》 D《强行平仓承诺书》 正确答案：A, 40、(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 正确答案：A, 41、(单项选择题)(每题 0.50 分) 保障基金总额达到（ ）亿元人民币，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金期货交易所。 A. 8 B. 10 C. 6 D. 15 正确答案：A, 42、(单项选择题)(每题 0.50 分) 单位犯期货交易内募交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）。 A. 3年以下有期徒刑或者拘役 B. 5年以下有期徒刑或者拘役 C. 3年以上7年以下有期徒刑或者拘役 D. 5年以上10年以下有期徒刑或者拘役 正确答案：B, 43、(单项选择题)(每题 0.50 分) 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（