《证券发行与承销-47_真题-无答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券发行与承销-47_真题-无答案（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券发行与承销-47(总分 100,考试时间 90 分钟)一、单项选择题(以下各题所给出的4 个选项中，只有1 项最符合题目要求)1.证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币_。A.5000 万元B.1 亿元C.2 亿元D.5 亿元2.国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于_。A.55%B.75%C.65%D.45%3.首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据_结果确定发行价格。A.初步询价B.累计投标询价C.综合询价D.判别询价4.股份有限公司的登记机关为_。A.市级以上工商行政管理部门B.国
2、务院C.省级以上工商行政管理部门D.国务院授权部门5.对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露_关联交易的相关情况。A.最近 1 年及 1 期B.最近 2 年及 1 期C.最近 1 年及 3 期D.最近 3 年及 1 期6.证券公司应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制7.意味着 20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是_。A.证券法B.证券交易法C.金融服务现代化法案D.格拉斯·斯蒂格尔法8.按照公司法第122 条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资
3、产或者担保金额超过资产总额的 _以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A.30%，2/3 B.30%，1/3 C.50%，2/3 D.50%，1/3 9.根据中国人民银行发布的短期融资券管理办法，企业短期融资券是指企业在_发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365 天的有价证券。A.银行间债券市场B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.全国债券电子交易系统10.公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估，应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请_级土地评估机构评估。A.A B.AA C.AAA D.A+11
4、.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对_进行同比例配售。A.网下有效申购总量B.网下配售数量C.全部有效申购D.申购总量12.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额_以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额_以上的股东。A.50%，50%B.30%，50%C.50%，30%D.30%，30%13.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_内不得转让，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起_内不得转让。A.1 年，1 年B.2 年，1 年C.1 年，2 年D.2 年，2 年14.采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中机
5、构股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的_%。A.5 B.10 C.15 D.20 15.关于公开发行企业债券的条件，错误的是_。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000 万元B.有限责任公司的净资产额不低于人民币6000 万元C.累计债券余额不超过公司净资产的50%D.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息16.关于 MM 的无公司税模型二，错误的是_。A.使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B.便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本C.公司的市场价值会随着负债率
6、的上升而提高D.企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本17.公司追加一个单位的资本所增加的成本称为_。A.公司债券成本B.加权平均资本成本C.普通股成本D.边际资本成本18.资产评估报告书的撰写应当遵循的原则有_。A.公开、公平、公正B.客观、公正、实事求是C.严谨、公正、实事求是D.公开、高效、经济19._是假设没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。A.固有风险B.政策风险C.市场风险D.控制风险20.当注册会计师出具_的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后增加对重要事项的说明。A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见21.收购人发出的_，应当在
7、要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A.全面要约B.部分要约C.要约邀请D.都不是22.发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并披露前述标识的依据及标识的含义。A.“SS”，“SL”B.“SL”，“SLS”C.“SS”，“SLS”D.“SS”，“LSL”23.企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条例和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过_的有价证券。A.90 B.半年C.365 天D.2 年24.考虑税收和发行债券的筹资费率，
8、债券成本计算公式可表示为_。25.我国内地证券经营机构申请B 股业务资格时应当报送最近_经营证券业务的情况说明。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年26.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备_。A.有限的商业和法律意义B.无限的商业和法律意义C.正式的商业和法律意义D.暂时的商业和法律意义27.外部信用增级包括但不限于_。A.超额抵押B.备用信用证C.资产支持证券分层结构D.现金抵押账户28.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时_。A.无条件出售给发行人的1 张美式卖权B.无条件向发行人购买的1 张美式买权C.无条件出售给发行人的1 张美式买权D.无条件向发行人购买的1 张美式
9、卖权29.关于 MM 理论的假设条件，错误的是_。A.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT 估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的B.股票和债券在完全资本市场上进行交易，意味着没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款C.所有债务都无风险，债务利率为无风险利率D.投资者预期EBIT 无固定增长率30.外国投资者资产并购的，投资者应自收到批准证书之日起_日内，向登记管理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。A.15 B.25 C.30 D.60 31.发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如
10、有)应由 _审计或审核。A.一般会计师事务所B.具有证券期货相关业务资格的会计师事务所C.保荐人D.发行人律师32.下列 _不是股份有限公司经理的职权。A.制定公司的具体规章B.行使公司法定代表人的职权C.拟订公司的基本管理制度D.拟订公司内部管理机构设置方案33.外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，_开始起草招股说明书草案。A.会计师B.主承销商C.律师D.国际协调人34.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用_。表决投票时同意票数达到_票为通过。A.特别程序，5 B.一般程序，3 C.一般程序，5 D.特别程序，3 35.发行人持有或者控制保荐人股份超过_，保荐人不得推
11、荐发行人证券发行上市。A.5%B.7%C.10%D.15%36.承销商的 _一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。A.协议书B.承销保证书C.和发行人的合同D.尽职调查37.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每_日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。A.60；20 B.90；30 C.30；10 D.50；10 38.产权界定是指国家依法划分_等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。A.财产所有权和
12、财产经营权B.财产使用权和财产所有权C.财产使用权和财产经营权D.财产管理权和财产经营权39.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前_名以内。A.20 B.25 C.30 D.35 40.国有资产的产权界定应当依据_的原则进行。A.谁投资、谁拥有产权B.谁经营、谁拥有产权C.谁授权、谁拥有产权D.谁管理、谁拥有产权41.某有限责任公司的注册资本为80.00 万元，资产总额为25000 万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为_。A.80.00 万元B.25000 万元C.1500
13、0 万元D.10000 万元42.非公开发行股票，如发行对象均属于_的，则可以由上市公司自行销售。A.原前 10 名股东B.原前 15 名股东C.原前 20 名股东D.原前 50 名股东43.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有 2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2 年每年财务顾问业务收入不低于_万元。A.1000 B.500 C.200 D.100 44.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近_个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6 B.12 C.18 D.36 45.定向发行的债券可以局协议方式转换，也可经过
14、中国证监会批准采取其他的方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。A.20 B.30 C.40 D.50 46.新设合并公司，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司_原有几个公司的全部资产和业务。A.接管B.不接管C.收购D.放弃47.下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是_。A.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定B.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效C.中国银行问市场交易商协会为企业指定主承销商D.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让48.
15、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是_。A.J.P 摩根B.纽约第一国民银行C.库恩罗布公司D.花旗银行49.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近 _内未收到过中国证监会的行政处罚，最近 _内未收到过证券交易所的公开谴责。A12 个月；16 个月B36 个月；36 个月C12 个月；12 个月 D 36 个月；12 个月50.公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但_的公司除外。A.最近一期未经审计的净资产不超过人民币5 亿元B.最近一期未经审计的净资产不超过人民币15 亿元C.最近一期未经审计的总资产不低
16、于人民币5 亿元D.最近一期未经审计的总资产不低于人民币15 亿元51.包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的_。A0.5%1.5%B0.5%2.5%C1.5%2.5%D1.5%3%52.以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A50%B30%C35%D 55%53.公司应当自作出合并决议之日起10 日内通知债权人，并于60 日内在报纸上至少公告_次。债券人应当自接到通知书之日起30 日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A.1 B.2 C.3 D.5 54.监管部门对企业发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的 _。A20%B30%C40%D 50%55.公司减少注册资本的决议作出后，应于_日内通知债权人。A.7 B.10 C.20 D.30 56.发行和辅导是由具有_资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训
