《环境管理体系审核课件》由会员分享，可在线阅读，更多相关《环境管理体系审核课件（70页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、环境管理体系环境管理体系审核审核0.主要内容主要内容1.环境管理体系审核的概念与基本原则环境管理体系审核的概念与基本原则2.环境管理体系内部审核方案的管理环境管理体系内部审核方案的管理3.环境管理体系内部审核活动环境管理体系内部审核活动4.对环境管理体系内审员的能力要求对环境管理体系内审员的能力要求1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念审核审核audit为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。的过程。注注1：内部审核，有时称：内部审
2、核，有时称第一方审核第一方审核，由组织自己或，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。人员进行，以证实独立性。1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念注注2：外部审核包括通常所说的：外部审核包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第第三方审核三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）。第二方审核由组织的相关方
3、（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T9001或或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。要求的符合性提供认证或注册的机构。注注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为称为“结合审核结合审核”。注注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为个受审核方时，这种情况称为“联合审核联合审核”。1.1环境管理体系审核的概念环境管理
4、体系审核的概念环境审核的类型环境审核的类型环境管理体系审核环境管理体系审核环境标志审核环境标志审核清洁生产审核清洁生产审核法规符合性审核法规符合性审核应负责任审核应负责任审核单项审核单项审核:如能源审核如能源审核1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念审核准则审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。审核证据审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可
5、以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核发现审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。审核结论审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念审核委托方审核委托方audit clientaudit client要求审核的组织或人员。要求审核的
6、组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据 法律或合同有权要求审核的任何其他组织。法律或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方受审核方auditeeauditee被审核的组织。被审核的组织。1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念审核员审核员auditor有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。能力能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。本领。审核范围审核范围auditscope审核的内容和界限审核的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单
7、元、活注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。动和过程以及所覆盖的时期的描述。1.1环境管理体系审核的概念环境管理体系审核的概念审核方案审核方案auditprogramme针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。有活动。审核计划审核计划auditplan对一次审核活动和安排的描述。对一次审核活动和安排的描述。1.2环境管理体系审核的通用原则环境管理体系审核的通用原则道德行为：职
8、业的基础道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。基本的。公正表达：真实、准确地报告的义务公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。职业素养：在审核中勤奋并具有判断力职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核审核员珍视他们所执行的任务的重要
9、性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。一个重要的因素。1.2环境管理体系审核的通用原则环境管理体系审核的通用原则独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的态，以保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。基础上。基于证据的方法：在一个系统的审
10、核过程中，得出可基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法信的和可重现的审核结论的合理方法 审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上。抽样的合理性与建立在可获得信息的样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。审核结论的可信性密切相关。审核方案的改进审核方案的改进（5.6）审核方案的授权（审核方案的授权（5.1）审核方案的建立（审核方案的建立（5.2，5.3）目的、范围与程度目的、范围
11、与程度职责、资源职责、资源程序程序审核方案的实施（审核方案的实施（5.4，5.5）安排审核日程安排审核日程评价审核员评价审核员选择审核组选择审核组指导审核活动指导审核活动保持记录保持记录审核员的能力和审核员的能力和评价（评价（7）审核活动（审核活动（6）审核方案的监视和评审（审核方案的监视和评审（5.6）监视和评审监视和评审识别纠正和预防措施的需求识别纠正和预防措施的需求识别改进的机会识别改进的机会A处置处置P策划策划D实施实施C检查检查审核方案管理流程示图审核方案管理流程示图2.环境管理体系内部审核方案的管理环境管理体系内部审核方案的管理2.1环境管理体系内审方案管理者的职责环境管理体系内审
12、方案管理者的职责建立、实施、监视、评审和改进内审方案建立、实施、监视、评审和改进内审方案识别并提供必需的资源识别并提供必需的资源2.2环境管理体系内审方案的策划和制定环境管理体系内审方案的策划和制定确定内审方案的目的确定内审方案的目的确定内审的范围确定内审的范围内审方案管理者的职责和任务内审方案管理者的职责和任务实施内审方案所需的资源实施内审方案所需的资源内审方案程序内审方案程序2.2.1确定内审方案的目的与范围确定内审方案的目的与范围需考虑以下因素：需考虑以下因素：每次内审的范围、目的和时间每次内审的范围、目的和时间审核频次审核频次组织的规模、性质和复杂性组织的规模、性质和复杂性受审核的场所
13、和活动的数量、重要性、复杂性和相似性受审核的场所和活动的数量、重要性、复杂性和相似性标准、法规、合同要求以及其它审核准则标准、法规、合同要求以及其它审核准则认证认证/注册的需要注册的需要上次内审结果或上次内审方案评审结果上次内审结果或上次内审方案评审结果组织或其作业的重大变化组织或其作业的重大变化2.2.1.1环境管理体系内审的时机和频次环境管理体系内审的时机和频次-内审的周期内审的周期符合符合ISO14001标准要求标准要求符合内部审核程序符合内部审核程序符合第三方认证机构的要求符合第三方认证机构的要求适合组织的实际情况适合组织的实际情况（规模、生产周期及问题的严重性等）（规模、生产周期及问
14、题的严重性等）临时性审核（事故或特殊要求时）临时性审核（事故或特殊要求时）2.2.1.1环境管理体系内审的时机和频次环境管理体系内审的时机和频次-特殊情况下，需考虑追加审核：特殊情况下，需考虑追加审核：1发生了严重的环境事故发生了严重的环境事故2相关方有严重抱怨相关方有严重抱怨3组织的领导层，隶属关系，内部机构及组织的领导层，隶属关系，内部机构及工艺现场有较大改变工艺现场有较大改变4即将进行第二、三方审核即将进行第二、三方审核2.2.2环境管理体系内审方案管理者的环境管理体系内审方案管理者的职责和任务职责和任务确定内审方案的目的和范围确定内审方案的目的和范围制定职责和程序制定职责和程序,并确保
15、资源的提供并确保资源的提供确保内审方案的实施确保内审方案的实施确保保存适当的内审方案记录确保保存适当的内审方案记录监视、评审和改进内审方案监视、评审和改进内审方案2.2.3实施环境管理体系内审方案所需的资源实施环境管理体系内审方案所需的资源财务资源财务资源-如外请专家讲课或协助进行内审所需的经费如外请专家讲课或协助进行内审所需的经费技术资源技术资源-包括通用的审核技术和专业的审核知识包括通用的审核技术和专业的审核知识达到并保持内审员的能力及改进内审员业绩的过程，如达到并保持内审员的能力及改进内审员业绩的过程，如培训再培训、持续发展、交流、研讨、验证帮助等活动培训再培训、持续发展、交流、研讨、验
16、证帮助等活动具备具有适合于特定内审目标的能力的内审员和技术具备具有适合于特定内审目标的能力的内审员和技术专家专家内审持续时间内审持续时间内审方案的范围内审方案的范围差旅的时间和费用差旅的时间和费用2.2.4环境管理体系内审方案程序环境管理体系内审方案程序策划并制订每次内审计划的程序策划并制订每次内审计划的程序保证内审员及内审组长能力的程序保证内审员及内审组长能力的程序选择适当的内审组长并赋予他们职责和作用的程序选择适当的内审组长并赋予他们职责和作用的程序内审工作进行程序内审工作进行程序进行审核跟踪的程序进行审核跟踪的程序监视内审方案的业绩和有效性的程序监视内审方案的业绩和有效性的程序向最高管理者报告内审方案总成就的程序向最高管理者报告内审方案总成就的程序2.3环境管理体系内审方案的实施环境管理体系内审方案的实施将内审方案的内容通知有关部门及负责人，并进行沟通将内审方案的内容通知有关部门及负责人，并进行沟通对各次内审及内审方案有关活动进行协调并安排日程表对各次内审及内审方案有关活动进行协调并安排日程表建立并保持一个对内审员及其连续专业发展进行评价的建立并保持一个对内审员及其连续专业发展进
