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1、上海市清洁生产审核报告编制技术导那么（第二次征求意见稿）2019年12月 业区内（注明工业区名称及是否属本市保存工业区等基本信息）。如 企业地处水源保护区或准水源保护区范围的，应予以注明。绘制地理 位置图，简述企业周边敏感环境目标分布情况。（2）产品生产（或服务）与销售。明确阐述企业所生产的各类产 品（或服务）及近三年的产量与产值。对于仅从事销售或委外加工的 产品，应与其它由企业自行生产加工的产品分开列举。对产品的包装、 储存方式进行阐述。说明企业产品是否属于国家明令禁止或淘汰目录。（3）生产厂区情况。绘制企业平面布置图（示意图），描述其厂 区内的主要区域、车间及用途。如一个厂区内有多家企业的
2、，应在平 面图上对边界予以明确标注。厂区平面图应标明废气、废（雨）水排 口、敏感噪声排放点位以及一般固废、危险废物贮存场所位置。（4）生产工艺。针对企业主要产品的典型生产工艺及过程控制状 况以工艺流程图（示意图）、说明表等形式加以描述和分析。工艺流 程图标注输入输出，并明确生产过程中污染物名称以及产生和排放部 位。对照国家相关目录，说明企业是否采用国家明令禁止或淘汰的工 艺等。对于涉及重金属的工艺过程，应明确重金属投入环节及转化去向, 并分析其可替代性。对于涉及使用和排放有毒有害物质的工艺过程， 应明确有毒有害物质的投加与排放部位，并分析其可替代性。（5）原辅材料种类与消耗。对应产品生产情况，
3、列表说明企业所消耗的原辅材料名称及近三年消耗量，分析主要原辅材料（消耗量大、 环境风险大、涉有毒有害物质）的单耗情况。具有行业/企业产品原辅 料单耗指标的，应对其产品的单耗指标进行描述和分析（如：材料利 用率、产品一次合格率等）。同时应明确是否存在我国法律法规禁用 或限用的物质。对于使用有毒有害物质为原料的企业，应充分分析其所使用的有 毒有害物质的种类、化学性质及对人体健康和环境的危害性、企业储 存以及使用过程中的管理状况等。（6）能资源消耗。详细阐述企业电力、蒸汽、天然气、柴油等各 类能源以及自来水、河道水等资源的消耗与管理状况。列表并分析近 三年的消耗量及单耗变化情况，计算综合能耗时需注明
4、所采用的折标 系数。结合企业生产过程，绘制饼图、比例表等，全面分析各类能资 源消耗的分配比例、波动情况、单耗水平变化等。具备条件的应绘制 企业能源平衡图和水平衡图。列举企业主要能耗设备，并根据其投用年限、设备型号、维护保 养与管理水平等方面分析其能效状况。阐述企业能资源计量器具配备 情况，对计量器具配备和管理状况进行评价。排摸企业余热产生及利用情况，并结合余热利用平台提出相应整 改措施。对于重点用能企业，审核小组应对企业的能源管理机构进行评价。是否有专职人员、专职管理机构及管理制度和体系等。(7)主要生产设施与设备。列表并阐述企业现有主要生产设备、 辅助设施等，注明设备型号、功率、投用日期、年
5、运行时间等，并分 析其运行状况。明确是否存在国家明令淘汰的机电设备，如有国家明 令淘汰的设备，应列明。其中需限期淘汰的，应在规定期限内淘汰； 无淘汰期限的，应提出改造计划。主要生产设备设施应附照片。环境管理状况企业环境管理状况应详细分析以下方面内容：(1)企业环境管理现状。明确企业是否建立环境管理体系并取得 认证，全面阐述与评价企业日常环境管理、环保设施与污染物排放监 控等环境管理水平状况。对于取得IS014001管理体系认证的企业，应阐述其体系运行及认 证有效性保持情况。列表说明企业已建立的环境管理制度(如法律法 规的获取制度、建设工程环评制度、环境监测制度、环保培训制度、 合理化建议制度、
6、内审及管理评审制度等)。对于未取得认证的企业, 应分析现有环境管理制度建立及执行情况，并催促企业建立完善环境 管理制度。(2)环保法规执行情况。梳理企业历年来的新、改、扩建工程， 列表说明其环评与“三同时制度执行情况，并注明审批单位、批复日 期、批文号及批复产能。对于未能严格执行环评和“三同时制度的，应客观说明具体情况。阐述企业排污许可证、环境监测、总量控制、 环保处分、投诉、环境污染事故等方面的情况。如有环保处分，应说 明处分时间、处分部门、主要环境违法行为、处分内容，采取的整改 措施是否完成等。（3）环境风险与应急预案。阐述企业环境风险管理和应急响应相 关制度的建立和演练情况。明确企业环境
7、应急预案备案情况。对于已 经向环保主管部门备案的企业，列出其环境风险等级并描述环境风险 防范措施的落实情况。对于尚未向环保主管部门备案的企业，建议企 业完成环境风险应急预案的建立和备案。（4）产排污及环保设施。分别说明企业废气、废水、固体废物、 噪声等污染物产生与排放情况，说明主要污染因子（常规及特征因子）, 明确排放去向。分析阐述企业各环保设施的运行与维护保养情况，列 出处理工艺流程，明确实际处理量与设计处理能力的关系并分析其处 理效率，评价排放口规范化情况。明确列出企业应执行的污染物排放 标准，并根据日常监测数据评价企业排放达标与否。具备在线监测条 件的，应说明在线监测设备的运行状况及监测
8、达标情况。列表说明企 业一般固体废物和危险废物的种类、产生量、处理去向及其合规性等。 对于贮存、处置不当的，应明确整改要求。涉及重金属污染的企业应 分析其重金属污染物的产生与排放环节，提出相应的整改或改进措施。 涉及辐射许可的，应描述具体信息。5.4.3 清洁生产水平评价与潜力分析对于已经发布清洁生产评价指标体系的行业，参照标准逐一对照, 评定企业在行业内的清洁生产水平。对于未发布清洁生产评价指标体系的行业，参照清洁生产评价指 标体系中生产工艺及设备、资源和能源消耗、污染物产生、产品特征、 清洁生产管理等指标进行企业现状评价。基准值可参考上海市能效指 南、上海市产业结构调整负面清单、单位产品能
9、耗限额、行业准入条 件、行业统计数据、企业近三年历史数据等。在上述工作的基础上，对企业在技术工艺与装备、资源能源利用 效率、产污排污水平、废弃物回收与综合利用、产品、人员素质与管 理等方面的清洁生产潜力作出分析结论。5.4.4 确定审核重点依据前阶段的工作情况，选定企业备选审核重点。备选审核重点 可以为某一分厂、某一车间、某一工段、某个操作单元，也可以是某 一种物质（原料、污染物）、某一种资源如水、某一种能源如蒸汽、 电等。从能耗高、物耗高、污染重、风险大等多角度、全方位地筛选 出本轮清洁生产审核重点。审核重点确实定应理由充分，便于下阶段 工作的开展，并符合企业清洁生产审核的关注重点与要求。审
10、核重点 的描述应界定该审核重点的边界。5.4.5 制定清洁生产目标依据选定的审核重点，制定切实可行且能够促进企业完成企业清 洁生产审核初衷的清洁生产目标。所确定的目标应符合国家、地方及 行业对企业提出的节能减排指标的要求。“双超”企业清洁生产目标设置应能使企业在规定的期限内到达国 家或地方污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物 减排指标；“高耗能”企业清洁生产目标设置应能使企业在规定的期限 内到达单位产品能源消耗限额标准；“双有”企业清洁生产目标设置应 能表达企业有毒有害物质减量或减排要求。对于生产工艺与装备、资源能源利用指标、产品指标、污染物产 生指标、废物回收利用指标及环境管
11、理要求指标设置至少到达行业清 洁生产评价指标三级基准值的目标。清洁生产目标既包括针对全厂的总体清洁生产目标，也包括针对 审核重点的具体清洁生产目标。目标应量化，并明确近期目标值与中远期目标值。目标的设定应 可为清洁生产审核后期进行考核或验证。现状值应选取启动清洁生产 审核工作前一年的统计数据。近期目标的设定期限应考虑到方案的实 施时段，并能够在此轮清洁生产审核过程中完成。中远期目标期限可 根据实际情况确定，但原那么上不应超过5年。5.4.6 预审核阶段的清洁生产方案预审核阶段，通过资料调研分析，特别是现场考察和座谈，针对 全厂范围内发现的问题，提出明显易见的清洁生产方案，其中有相当 局部可迅速
12、采取措施即显而易行的方案加以解决。列表说明在预审核 阶段已经提出或已实施的方案。5.5审核该章节应针对审核重点进行深入调研和分析，采用物料平衡、能 量平衡等方法定量地评价审核重点的物料流向，对审核重点的物质流、 能量流进行全面分析，发现生产过程中物料流失、能源损失及废弃物 产生的环节，分析问题产生的原因及制定对策。审核目的是通过审核 重点的物料平衡、能量平衡，发现物料、能量流失的环节，找出废弃 物产生的原因，查找物料储运、生产运行、管理以及废弃物排放等方 面存在的问题，寻找与国内外先进水平的差距，为清洁生产方案的产 生提供依据。本章节重点是实测输入输出物流、能量，建立物料、能 量平衡，进行物质
13、流分析，发现问题并分析问题产生原因。5.5.1 审核重点概况描述审核重点的工艺流程，分析工艺过程中的输入（物料、能资 源）以及输出（产品、废弃物）的情况。工艺流程图以图解的方式整 理、标示工艺过程及进入和排出系统的物料、能源以及废物流的情况。编制单元操作工艺流程图和功能说明表：当审核重点包含较多的单元操作，而一张审核重点流程图难以反映各单元操作的具体情况时, 应在审核重点工艺流程图的基础上，分别编制各单元操作的工艺流程 图（标明进出单元操作的输入、输出物流）和功能说明表。编制工艺设备流程图：工艺设备流程图主要是为实测和分析服务。 与工艺流程图主要强调工艺过程不同，它强调的是设备和进出设备的 物
14、流。设备流程图要求按工艺流程，分别标明重点设备输入、输出物 流及监测点。5.5.2 输入输出物流的测定物料平衡和能量平衡应紧密结合审核重点的生产实际，物料或能 资源输入输出数据应尽可能争取条件进行实测。在不具备实测条件或 短时间实测无法全面反响审核重点实际状况时，可采用企业统计数据 建立平衡。但应确保采用的统计数据的准确性、全面性、时效性。实测的主要步骤：（1）准备及要求准备工作1）制定现场实测计划；确定监测工程、监测点；确定实测时间和周期。2）校验监测仪器和计量器具。要求 1）监测工程:应对审核重点全部的输入、输出物流进行实测，包括原料、辅料、 水、产品、中间产品及废弃物等。物流中组分的测定
15、根据实际工艺情 况而定，有些工艺应测（例如电镀液中的Cu、Cr等），有些工艺那么不 一定都测（例如炼油过程中各类煌的具体含量），原那么是监测工程应 满足对废弃物流的分析。2）监测点：监测点的设置须满足物料衡算的要求，即主要的物流进出口要监 测，但对因工艺条件所限无法监测的某些中间过程，可用理论计算数 值代替。3）实测时间和周期：对周期性（间歇）生产的企业，按正常一个生产周期（即一次配 料由投入到产品产出为一个生产周期）进行逐个工序的实测，而且至 少实测三个周期。对于连续生产的企业，应连续（跟班）监测72小时。输入输出物流的实测注意同步性。即在同一生产周期内完成相应 的输入和输出物流的实测。4）
16、实测的条件：正常工况，按正确的检测方法进行实测。5）现场记录：边实测边记录，及时记录原始数据，并标出测定时的工艺条件（温度、压力等）。6）数据单位：数据提供的单位要统一，并注意与生产报表及年、月统计表的可 比性。间歇操作的产品，采用单位产品进行统计，如：t/t、t/m等，连 续生产的产品，可用单位时间产量进行统计，如t/a、t/月、m/d等。（2）实测1）实测输入物流。输入物流指所有投入生产的输入物，包括进入 生产过程的原料、辅料、水、汽以及中间产品、循环利用物等。 数量；组分（应有利于废物流分析）； 实测时的工艺条件2）实测输出物流。输出物流指所有排出单元操作或某台设备、某 一管线的排出物，包括产品、中间产品、副产品、循环利用物以及废 弃物（废气、废渣、废水等）。 数量；组份（应有利于废物流分析
