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1、泓域/电池公司知识产权手册分析电池公司知识产权手册分析xxx有限公司目录一、 知识产品生产概述3二、 知识产品生产的特点7三、 专利权的授予11四、 专利和专利法18五、 个人和企业在知识消费中的注意事项21六、 知识消费的特征25七、 知识产权交易的尽职调查31八、 供应链上的知识产权管理48九、 知识产权保护管理61十、 知识产权维持管理86十一、 知识产权资产标引与分级106十二、 知识产权资产确认118十三、 产业环境分析130十四、 电池系统技术演进130十五、 必要性分析131十六、 项目基本情况132十七、 人力资源分析134劳动定员一览表135十八、 SWOT分析说明137一、
2、 知识产品生产概述此处讨论的知识产品的产生主要是新知识的产生，在没有特别说明时，就是研究知识的创新，即开发和提供新知识。它是整个知识经济体系得以建立的基础，意指知识产品被生产出来的整个过程主要是指通过科学研究和开发而获得新知识的过程，其活动形式为创造和创新，是一个较为复杂的过程。有学者认为，知识生产涉及生产者（传播者）和接受者的共同行为；如果知识由一人生产出，但不向他人披露，则这对社会而言是没有意义的，我们一般不会关心这种只有一个人知晓的知识。只有当他披露了这个“一人独知的秘密”，其他人也认知了这种知识，在知识生产过程中他发挥了作用，人们才会认为这是“社会意义上的新知识”。因此，新知识的生产者
3、在将其知识传送给其他人以前，其生产知识的过程还没有完成。我们认为这种观点是合理全面的，但出于说明问题的需要及考量现实中的状况和便于讨论，本书将一个人或组织独立完成了一个知识产品即视为“生产”，至于是否传播于他人，在所不问。高校、科研院所的实验室及企业、特定社会团体的研发部门是知识生产的主要场所。我们认为知识的生产主要来源于研发，而研发的主体主要是高等院校、科研院所和企业；其中高校、科研院所的研发资金主要来自政府、企业等的资助，而企业主要是高新技术企业、大型企业会进行研发投入，以产生新的产品或知识。总体上，研发投入较多的国家或主体，容易产生新的知识。发达国家总体上在研发投入方面多于发展中国家或最
4、不发达国家，它们对世界新知识的贡献显然要多于或快于后者；但近年来，随着中国研发投入的不断增加，发展中的大国对世界技术和知识的贡献在快速增加，这也是不争的事实。就企业研发投入而言，有些发展中国家企业的研发投入超过发达国家的一些企业，如我国的华为2015年以来其研发投入占其销售额均在15%左右，远超过苹果公司（5%左右）和其他在发达国家的竞争对手，故其产生的新技术、新产品的速度快于它们。美国有关的统计数据表明，在全球范围内，研发绩效在2018年前的15年中以相对较高的速度增长，平均每年增长6.7%，故其产生的新技术等知识也明显快于1993年之前的知识增长。传统上，科学体系被认为是新知识的主要生产者
5、，新知识主要通过高校和政府资助的实验室或研究机构（包括军队中有关机构）的基础研究来完成。这种新知识通常被称为“科学”，以区别于传统上源自更为实务和商事研究而产生的知识，后者更接近于市场，可谓之为“技术”。在知识经济体系下，基础研究和实用研究、科学与技术之区别变得有些模糊。关于科学和技术之间的准确界限及科学系统是否是新知识的唯一或主要的生产者之问题，一直存在着争论。其中主要原因在于人们对政府在资助各种不同知识产生过程中适当作用的认识不同。一般来说，理论类的基础研究，由于其成本回收时间长，商业交易见效慢，商业机构一般不愿意进行投资，多由政府进行，然后在特定社会为人们所共享。而基础理论往往是运用技术
6、和知识产生的前提。尽管有些人的实际经验可以起到一定的作用，但其不系统性、浅显性等特征，使得这些知识难以产生巨大的社会效应。因此某种意义上说，最初知识的产生基本上来自两个路径：有计划、有步骤的持续不断的研发及来自个体或社会经验的积累。知识产品的生产是知识经济运行的起点，是技术创新的基础，是新观点、新技术、新发明等源头，是知识经济得以产生和发展的最终动力，其生产率和质量的高低，都直接影响到知识经济的运行。故知识的创造和创新成为各国政府、企业关心的重点。根据不同的知识类型，其生产的方法和路径也不同，但最终都是通过人脑的思维来完成。因此，知识经济十分注重知识生产最终源头创新的个人及他们的创造性活动；由
7、此不难理解，在知识经济时代，教育和研究与开发成为两个最重要的活动。自工业革命以来，教育除了“传道授业解惑”外，还有经济上的意义，即提高劳动者素质，起到提高人力资本投资回报率的作用。教育出来的高素质人才，对“新知识”的产生起决定性作用。教育首先是知识的传播系统，通过传播，它促进了知识的继承和创新，为开发和利用知识创造条件。各国通行的义务教育、素质教育、国家创新体系中教育制度建设等均是为知识生产服务的。如多数发达国家长达12年的义务教育及低收费的高等教育为它们的经济发展、文明进步起到巨大的推动作用，也为它们在知识经济时代获得优势打下了基础。此外，随着知识信息爆炸时代的到来，学校教育之外的各种教育形
8、式层出不穷，如智能教育、网络或远程教育及社会上各种职业培训和后续教育等在经济发展中地位日趋重要。教育是知识经济的成功之本已为人们的共识。知识经济时代，研发是新知识产生的最主要形式，是建立知识密集型产业的核心和关键所在，其目的最终是为了知识的应用（消费）；研发可以包括技术、制度与管理创新及它们的结合。从国家的角度看，研发投入是一国创新能力与综合实力的主要标志之一；如经合组织报告表明，2001年，日本、美国和法国的研发投入分别占GDP的3.29%、2.72%和2.18%，高于世界上多数国家。从企业角度看，它是企业核心竞争力增强和获取市场的关键因素之一，众多跨国公司的研发投入占本公司的销售收入的4%
9、8%。但研发要取得预期的效果，还必须大抓研发管理机制，营造良好的社会环境：除鼓励企业加大研发投入外，政府应更多地扶持和资助基础性研究项目，建立公共研发平台；鼓励研发人员投入科学研究并明白科学是技术发展的基础，是知识的一部分，不应为私人占有，而应为大众分享，是公益性项目；此类项目，因难以实现利润，企业是不愿投入的。二、 知识产品生产的特点1、生产主体的多样性知识生产主体有个人、企业、国家或一定范围内的跨国合作的特定组织。根据不同类型的知识产品，知识生产者也不同，如一般著作、论文或小的发明多是由一个人或几个人共同完成（个体化生产者），较为复杂的知识产品常由规模更大的企业来完成，而诸如中国的神舟系列
10、研发计划则必须由国家来组织完成；像和平号空间站的建设、运营则靠跨国之间的科学家的合作来完成。具体说来：个体化生产者是最基本、也是最主要的类型，因为不论是企业、国家还是跨国生产的知识产品，其最终的行为者和落实者均为自然人，抽象的集体、国家只是一个客观的集合体，它们自身是不能创作任何东西的。由于知识产品的独特性和差异性，绝大部分的知识产品（如通过科学方面的火花、文学作品的闪光点等形成的发明和著作）都是有个人来单独完成的，它们可以不受时间、空间的限制，往往需要个人的灵感或顿悟，这是脑力劳动的特点；当然，有关专业人员在一起交流，也可以引起别人的深思和触发灵感，但这种灵感最终形成的成果常属于受启发者，这
11、也是知识生产过程中的一个特点。由于灵感、顿悟、观点的个性和独特性，虽然有几个人合作的智力成果，通常由不同的人完成成果的不同部分，常带有鲜明的个人特征。多数场合下，个体生产者投入知识产品的生产要素较为简单，对他人和社会的依赖性较弱，由此也较难产生在社会上有巨大影响的科技发明和创造，它们多为文学、艺术等类的产品。知识源自创新，而原始创新99%以上来源于个人。就个体而言，他需要接受系统的教育，并有一定的先期积累，进而才能创新出新知识。企业化生产者。随着社会经济的发展，过去由单个知识分子的产品，随着社会功能的增加，产品变得越来越复杂，它们日渐需要具备管理各种人才的企业来组织完成。企业根据一定的市场需求
12、组织研发、生产和营销，把各类人才根据知识产品的不同功能组成不同的研发组，完成庞大知识结构中的一部分，先生产出符合企业需求的知识产品，最终组合为一个满足社会需求的产品，形成自身的市场竞争力。国家化的生产者。对于特大型知识产品或国防、国计民生的高科技产品，内容往往涉及几十个学科，所跨学科领域和时空都比较大或涉及国家安全等则靠个人或企业无法完成，这就需要国家组织有关科研人员来生产知识。在这样的知识生产项目中，每一个知识分子完成的任务可能只是庞大产品中极小的一部分，如为神舟七号材料的研发人员，对其他部分关心的可能就少一些，甚至根本不知道。这一点是由于知识和科技浩瀚性和单个知识分子时间、精力的有限性所决
13、定的。因此，知识的生产与供给者既有国家有关科研、教育部门，又有企业和各类商业机构以及个人，它们有的是商业营利性机构，有的是公益非营利性的机构。一般而言，为了研究上的方便，我们可以综合各种因素把知识的生产与供给主体划分为三类：（1）国家有关部门与机构（包括高校、科研院所等），主要提供公有知识，不以营利为目的；（2）各种商业组织，主要提供专利知识，以营利为目的；（3）个人（人力资本），主要提供依附于本身的私人知识。2、知识生产的历史继承性由于知识的无形性、传承性，使得任何一个新知识的产生，都是在当代人与前人积累的基础上产生的；历史遗留的知识对后来者创造知识有着基础性的意义，当代的创造往往是建立在历
14、史文化遗留的基础上，发明者总是站在前人的肩膀上前进。这一点与一般商品的生产有着很大的不同。3、知识产品存在形式的多样性按照不同的分类标准，知识可以划分为不同的存在形式。按照知识生产是否具有商业属性，知识产品存在着三种形式：（1）以商品形式存在的知识性商品，如专利、商标和保护期内的著作等；（2）以非商品形式存在的知识，如科学常识和进入公有领域的知识等；（3）由非商品性知识向商品型知识转化形态的知识或兼有商品和非商品属性的知识，如公有领域的著作（如鲁迅的小说、散文，李白的诗歌等）经出版商或特定作者编辑出版后，因他们付出了一定的智力劳动，而使他们对这些书籍享有一定的商业权利等。按知识存在的具体形态，
15、知识产品可分为三类：一是独立存在的知识，如学术论文、科研报告、研究专著等；二是依附于一定商品上的知识，如生态农业包含的生态技术、通信产品包含的现代通信知识和技术等；三是依附于人身的知识，如受教育后固化于人身的知识、能力，管理经验、技术工人的绝技、魔术师变幻莫测的戏法及歌唱家有自身特色的唱法、唱腔等。这类知识现在一般称之为人力资本。4、知识生产的规模效应知识产品的成本结构相当特殊，初始投资花费的固定成本可能很高，但是一旦产品研发成功，随着产品产量的增加而追加的变动成本往往很小，甚至可以忽略不计。如某制药公司经过多年研发，研制出生产某药品的技术方案；经临床试验非常成功，则该厂家依据技术方案生产药品
16、的数量，除了原材料低微成本外，其他成本可以忽略。再如微软公司开发视窗98操作平台花费巨额成本，而多制作一张存有软件的光盘的追加成本却非常之低，如果通过网络下载，几乎为零。产品的边际成本曲线一直呈递减之势，不存在最低的平均成本点。5、不依赖自然资源及正外部性特点知识生产的投入主要是知识、智力、土地、资本等，但不占主要比例。知识产品生产的投入主要依赖于人们无形的智慧，至于土地、厂房、能源等自然资源虽然不可少，但对知识的产生没有实质性的影响。知识生产过程及其结果具有正外部性，即在生产过程中，知识可以外溢，在成果出来后，还可以给别人和社会带来有价值的贡献。三、 专利权的授予我国专利法从两个方面规定了专利权的授予范围：即授予专利权所必需的条件和禁止授予专利权的范围。1、授予
