《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第9套）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题强化复习题及参考答案（第9套）（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.国家股、法人股等是按()来划分。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【正确答案】B2.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）I不可赎回优先股II可转换优先股III可赎回优先股IV不可转换优先股A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.III、IV【正确答案】A3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A.3%B.1%C.5
2、%D.2%【正确答案】C4.对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.330B.320C.310D.110【正确答案】B5.中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（）。A.法定存款准备金率B.再贴现率C.银行再贷款率D.存款利息率【正确答案】A6.创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.发行在外的总股本数B.可回收股本数C.可流通股本数D.剩余股本数【正确答案】C7.利率衍生工具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.银行
3、面临的信用风险可能存在于（）中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】B9.【真题】场外交易市场的英文缩写是()。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【正确答案】A10.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。.从业人员的资格管理.后续职业培训.制定从业人员的行为准则和道德规范.从业人员诚信信息管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】A11.沪深300指数成分股的选择空间包括（）。.非ST、*ST股票、非暂停上市
4、股票.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）.股票价格无明显的异常波动或市场操纵A.、B.、C.、D.、【正确答案】B12.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。I交易场所和交易组织形式不同II交易的监管程度不同III金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定IV保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D13.货币市场基金会面临的风险包括（）。.利率风险.购买力风险.信用风险.流
5、动性风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】D14.资产支持证券的发起机构为（）金融机构。A.银行业B.证券业C.保险业D.信托业【正确答案】A15.证券投资基金的交易费包括（）等。.银行汇划手续费.交易佣金.过户费.证管费A.、B.、C.、D.、【正确答案】A16.向原股东配钱股份应当符合（）。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用证券法规定的代销方式发行拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%A.B.C.D.【正确答案】C17.欧洲债券是指借款人(?)。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外
6、市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【正确答案】B18.国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行（）监督管理。A.并表B.直接C.垂直D.全面【正确答案】A19.下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用包括申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化【正确答案】C20.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发
7、行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或市政债券【正确答案】D21.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效委托指令部分成交后委托指令失效委托有效期满委托指令自然失效我国现行规定的委托期为当日有效A.B.C.D.【正确答案】B22.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。.禁止相互持股的情形.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益.禁止同业竞争A.、B.、C.、D.、【正确答
8、案】B23.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。投资顾问；投资管理；财务顾问；财务管理。A.B.C.、D.、【正确答案】D24.我国规定封闭式基金的收益分配（）。A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B.每年不得少于两次C.每年不得少于一次D.每年不得少于三次【正确答案】C25.商业银行的风险对冲可以分为（）。.自我对冲.内部对冲.市场对冲.外部对冲A.、B.、C.、D.、【正确答案】A26.信周违约互换交易的危险来自（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B27.证券从业人员诚信信息记录
9、中的警示信息的具体内容不包括（）。A.受到证券交易所谈话提醒B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检【正确答案】A28.按照市场功能的不同，资本市场可分为()。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【正确答案】B29.股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.213D.全数【正确答案】A30.根据委托订单的数量，委托指令分为（）。A.整数委托和零数委托B.买进委托和卖出委托C.市价委托和限价委托D.当日委托和当周委
10、托【正确答案】A31.以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。LOF的净值报价频率要比ETF低通常1天只提供1次或几次基金净值报价LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式它可以是指数型基金也可以是主动管理型基金VLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价A.B.C.D.【正确答案】D32.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。、提供交易场所和设施；、制定交易规则；、监管在该交易所上市的证券；、监督会员交易行为的合规性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D33.下列关于QFII的说法中，正确的是（）。IQFII以
11、一国的货币管制制度被废止为前提IIQFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制IIIQFII是资本市场开放的最终措施IV境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式A.IVB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A34.可转换公司债券一般要经（）的决议通过才能发行。.股东大会.总经理.监事会.董事会A.、B.、C.、D.、【正确答案】D35.以下关于股票流动性的说法正确的有()。、所有的股票都具有相同的流动性；、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；、流动性是在本金保持相对稳定、变现的交易成本
12、极小的条件下，股票很容易变现的特性；、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D36.OTC市场是（）的简称。A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场【正确答案】B37.证券市场融资活动的方式主要包括()。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.【正确答案】D38.【真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；、要求证券公司为其无偿提供服务；、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D39.国债销售价格的影响因素有()。
