《证券从业《金融市场基础知识》试题押题卷及答案【87】》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题押题卷及答案【87】（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题押题卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。A.发起人、法人B.法人、个人投资者C.机构投资者、个人投资者D.发起人、个人投资者【正确答案】A2.下列不属于交易衍生工具的是（）。A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C.在期货交易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品【正确答案】B3.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.直接融资B.信贷融资C.境外融资
2、D.间接融资【正确答案】D4.下列关于风险补偿的说法正确的有（）。.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场.通过加价来索取风险回报.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5.上证综合指数是（）I以全部上市股票为样本II以经流动性调整后的全部上市股票为样本III以股票发行量为权数IV按加权平均法计算A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C6.中央银行具有的职能有（）。.维护金融稳定.监管所有金融机构.防范和化解金融风险.制定和执行货币政策A.、
3、B.、C.、D.、【正确答案】A7.合格境外机构投资者可以参与()。新股发行；可转换债券发行；股票增发；配股的申购。A.B.C.D.【正确答案】A8.可转换债券的双重选择权是指（）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是否修正利率IV投资者可自行选择是否转股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、【正确答案】A9.关于连续竞价，下列说法中，错误的是（）。A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规
4、定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价【正确答案】D10.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）I对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担II优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散III对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小IV在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B11.期货交易有专
5、门的清算机构-结算所，结算所清算实行（）。A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B12.证券投资基金业协会成立于（）年7月。A.2012B.2011C.2010D.2009【正确答案】A13.股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而股票是一种（）。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.收益证券【正确答案】C14.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构A.基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司【正确答案】C15.对基金投资进行限制的主要目的有（）。I降低风险II避免基金操纵市场III发
6、挥基金引导市场的积极作用IV增加基金资产的收益水平A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A16.金融债券可以采用()方式发行。、全国银行间债券市场公开发行；、全国银行间债券市场定向发行；、一次足额发行；、限额内分期发行。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D17.与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际证券投资D.国际贷款【正确答案】A18.一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券登记结算机构B.
7、证券公司C.证券交易所D.存管银行【正确答案】B19.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。A.行政指令机制B.均分机制C.固定对价机制D.平衡协商机制【正确答案】D20.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利有（）。.分享基金财产收益.参与分配清算后的剩余基金财产.按照规定要求召开基金份额持有人大会.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额A.、B.、C.、D.、【正确答案】B21.关于金融衍生工具的现状及趋势，下列说法正确的有()。金融衍生工具以场内交易为主按基础产品比较，利率衍
8、生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未改变按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多A.、B.、C.、D.、【正确答案】A22.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。A.对会员进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券发行进行管理D.对上市公司进行管理【正确答案】C23.货币政策的营运目标包括（）I中介目标II最终目标III操作目标IV初级目标A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【正确答案】B24.（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营
9、利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险【正确答案】A25.不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【正确答案】A26.按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项【正确答案
10、】C27.证券市场监管体系和自律管理体系包括（）。国务院证券监督管理机构国务院证券监督管理机构的派出机构证券登记结算公司行业协会A.B.C.D.【正确答案】B28.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B29.全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。中央财政预算拨款国有资本划转基金投资收益以国务院批准的其他方式筹集的资金A.B.C.D.【正确答案】D30.契约型基金筹集的资金属于（）。A.信托财产B.自有资金C.公司资本D.公司负债【正确答案】A31.连续竞价时，成交价格
11、的确定原则包括（）。.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价A.、B.、C.、D.、【正确答案】B32.20世纪（）以来，全球金融市场间的联系日益紧密。A.70年代B.80年代C.90年代D.60年代【正确答案】B33.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【正确答案】A34.下列关于A级债券特点的说法中，正确的
12、有（）。.本金和收益的安全性最大.本金和收益的安全性最小.受经济形势影响的程度较小.收益水平较低，筹资成本也低A.、B.、C.、D.、【正确答案】B35.【真题】下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案【正确答案】C36.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品【正确答案】D37.直接融资对金融市场的影响有（）。.直接融资的风险较大.筹资的成本较低而投资收益较大.直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少.直接融资有利于资金快速合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案】B38.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。.佣金.过户费.印花税.托管费A.、B.、C.
