辅导验收模拟考试二

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1、辅导验收模拟考试二1、根据证券法，下列情形属于公开发行证券的是（ ）。 单选题 *A. 定向增发B. 向累计超过五十人的特定对象发行证券C. 向累计超过一百人的特定对象发行证券D. 向不特定对象发行证券(正确答案)答案解析：证券公开发行的定义 2、根据证券法，公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券的是（ ）。 单选题 *A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足B. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态(正确答案)C. 依照法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十答案解析：公开发行债券的规则 3、根据证券法，公

2、司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经（ ）作出决议。 单选题 *A. 董事会B. 监事会C. 董事长D. 股东大会(正确答案)答案解析：公开发行证券的一般性程序 4、根据javascript:void（0）;证券法，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为（ ）。 单选题 *A. 证券包销(正确答案)B. 证券代销C. 证券经销D. 证券销售答案解析：证券承销业务的种类 5、根据证券法，下列关于证券发行的说法，正确的是（ ）。 单选题 *A. 公开发行证券，必须符合法律

3、、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)B. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的，为发行失败C. 证券的代销、包销期限最长不得超过六个月D. 证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式答案解析：证券承销业务的一般性规定 6、根据证券法，下列人员在6个月内买入股票又卖出的，不需要将所得收益收归公司所有的是（ ）。 单选题 *A. 上市公司的董事B. 上市公司高级管理人员C. 上市

4、公司控股股东D. 持有上市公司3%股份的自然人(正确答案)答案解析：证券交易的条件和方式 7、根据证券法，下列关于证券交易方式或制度的说法，正确的是（ ）。 单选题 *A. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在依法设立的证券交易所上市交易B. 证券交易必须采用无纸化交易方式C. 在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(正确答案)D. 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动答案解析：证券交易的条件和方式 8、根据证券法，公开发行的证券，应当在（ ）交易。 单选题 *A. 依法设立的证券交易所或者在国务院批准的其他全国性证券交易

5、场所(正确答案)B. 证券公司C. 基金公司D. 信托公司答案解析：证券交易的条件和方式 9、根据证券法，股份有限公司申请证券上市交易，应当向（ ）申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议。 单选题 *A. 国家发改委B. 证券交易所(正确答案)C. 地方金融办D. 省级人民政府答案解析：证券上市的一般性条件 10、根据证券法，申请证券上市交易的公司，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 单选题 *A. 证券交易所(正确答案)B. 国务院授权的部门C. 省级人民政府D. 国务院证券监督管理机构答案解析：证券上市的一般性条件 11、根据证券法，证券交易所上市规则

6、规定的上市条件应当对发行人提出的要求不包括（ ）。 单选题 *A. 发行人的经营年限B. 发行人的财务状况C. 发行人的最高公开发行比例(正确答案)D. 发行人的公司治理、诚信记录答案解析：证券上市的一般性条件 12、根据证券法，下列关于证券交易所决定终止股票上市交易的说法，错误的是（ ）。 单选题 *A. 由证券交易所按照业务规则终止其上市交易B. 应及时公告终止上市交易的决定C. 应报国务院证券监督管理机构备案D. 应报国务院证券监督管理机构批准(正确答案)答案解析：证券终止上市交易的情形 13、根据证券法规定，证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。 单选题 *A. 发行人及其董事、监事、

7、高级管理人员B. 持有公司百分之三股份的股东及其董事、监事、高级管理人员(正确答案)C. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员答案解析：禁止内幕交易相关规定 14、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，（ ）该公司的证券。 单选题 *A. 不得买入，但可以卖出B. 可以公开买卖C. 不得买卖(正确答案)D. 可以买卖也可以不买卖答案解析：禁止内幕交易相关规定 15、下列属于内幕交易行为的是（ ）。 单选题 *A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B. 证券公司利用资金、信息优势，影响证券交易

8、价格C. 发行人的董事向他人透露公司分立决定的信息，使他人利用该信息进行交易(正确答案)D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作答案解析：禁止内幕交易相关规定 16、根据证券法，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（ ）。 单选题 *A. 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款C. 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款D. 单位从事内幕交易的，仅处罚单位，不处罚个人(正确答案)答案解析：

9、禁止内幕交易相关规定 17、根据证券法，在证券交易活动中，下列不属于内幕信息的是（ ）。 单选题 *A. 涉及发行人经营的尚未公开的信息B. 涉及发行人财务的尚未公开的信息C. 对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息D. 涉及发行人的人力资源规划的尚未公开的信息(正确答案)答案解析：内幕信息的概念 18、根据证券法，上市公司相关重大事件的信息在未公开之前均属于内幕信息。下列不属于重大事件的是（ ）。 单选题 *A. 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B. 公司的经营方针和经营范围的重大变化C. 公司在一年内购买、出售重

10、大资产达到公司资产总额百分之十五(正确答案)D. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况答案解析：内幕信息的概念 19、根据证券法，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为。其中，禁止性行为不包括（ ）。 单选题 *A. 具备融资融券业务资格的证券公司为客户提供融资(正确答案)B. 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券答案解析：禁止性交易行为 20、根据证券法，下列关于要约收购的有关说法，正确的是（ ）。 单选题 *A. 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东(正确答案)

11、B. 在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约，但须及时公告C. 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票D. 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票答案解析：上市公司要约收购 21、根据证券法，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（ ），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。 单选题 *A. 1%(正确答案)B. 2%C. 3%D. 5%答案解析：上市公司收购持股5%时程序

12、与规则 22、根据证券法，下列关于信息披露的有关说法，错误的是（ ）。 单选题 *A. 信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B. 证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人可以选择在境外或境内披露相关信息(正确答案)C. 发行人及其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务D. 依法披露的信息，应当在证券交易场所的网站和符合规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅答案解析：上市公司信息披露一般性规定 23、根据证券法，上市公司年度报告应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证

13、券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。 单选题 *A. 3B. 4(正确答案)C. 5D. 6答案解析：上市公司定期报告的一般性披露规则 24、根据证券法，下列事项中必须以临时报告形式公告的是（ ）。 单选题 *A. 董事辞职(正确答案)B. 中层干部辞职C. 公司经营范围的变化D. 持有公司百分之四股份的股东，其持有股份情况发生较大变化答案解析：上市公司临时报告的一般性披露规则 25、根据证券法，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照（ ）分配现金股利。 单选题 *A. 公司法的规定B. 公司章程的规定(正确答案)C. 公司管理制度的规定D. 职工代表大

14、会的决定答案解析：投资者保护 26、根据证券法，（ ）不能作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。 单选题 *A. 上市公司监事会(正确答案)B. 上市公司董事会C. 上市公司独立董事D. 上市公司持有1%以上有表决权股份的股东答案解析：投资者保护 27、根据证券法，下列关于证券交易所的有关说法，正确的是（ ）。 单选题 *A. 证券交易所设立的风险基金交中国投资者保护基金公司管理B. 证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定(正确答案)C. 证券交易所制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，应当报国务院证券监督管理机构备案D. 证券交易所总经理由证券交易所理事会选举产生，并报国务院证券监督管理机构批准答案解析：关于证券交易所的一般性规定