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1、2022年证券从业资格证券交易第二次课时训练卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。l、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：C 2、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A 【解析】证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来
2、进行。3、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，这两个交易主体为()。A、以券融资方和以资融券方B、以券融资方和资金需求方C、以资融券方和资金供应方D、资金贷出方和资金供应方【参考答案】：A 【解析】一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，他们是融资方和融券方，其他三个选项的表述都属于单向表述。本题的最佳答案是A选项。4、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C 【解析】C。设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿
3、元。5、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债B、公司债C、转债D、股票【参考答案】：A 6、金融期权的买人期权是指期权的买方具有在约定期限内按()买入一定数量金融工具的权利。A、金融工具市价B、双方即时协商的价格日。C、协定价格D、合同约定价格【参考答案】：C 【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章笫一节，P5。7、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于()A、RB、R+lC、RlD、R+2【参考答案】：B 8、()指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、券款两
4、清【参考答案】：C 【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。9、某A股的股权登记日收盘价为30元股，送配股方案每。10股配5股，配股价为10元股，则该股除权价为（）。A、16.25元股B、17.5元股C、20元股D、25元股【参考答案】：B 10、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A 【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材笫五章笫二节，P153。11、将债券交易分为全价交易和净价交易的分类，主要是从（
5、）来看的。A、交易价格的组成B、申报类型C、交易的计价单位D、交易价格的限制形式【参考答案】：A 【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。12、系统性风险一般包括()A、利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险D、基本风险，经营管理风险【参考答案】：A 13、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌福限制的证券，集合竟价阶段基金、债券交易电报价格最高不高于前收盘价格的（）。并且不低于前收盘价格的（
6、）。A、100%,50% B、100%,70% C、150%,70% D、1501%,50% 【参考答案】：C 【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。14、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易【参考答案】：C 15、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A、交易风险B、信用风险C、结算风险D、违约风险【参考答案】：C 【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。16、按照深圳市场B股清算交收模式，中回结算深圳分公司在()执行二类指令对盘。A、T+4日B、T+3日C、T+2日D
7、、T+l日【参考答案】：C 【解析】考生了解该时间是T+2日。17、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。A、先买先卖B、即买即卖C、成交价格低者先卖D、成交价格高者先卖【参考答案】：C 18、交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（）。A、l股B、1手C、10股D、10手【参考答案】：B 【解析】交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，俗称为“一手”，委托的数量为“一手”的整数倍。19、营业部电脑管理的软件管理不包括()。A、运行效率B、行情分析C、业务处理D、软件更新【参考答案】：D
8、20、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、特别停牌【参考答案】：D 【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。21、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可桉份额持有时间分段设置赎回费率C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D、基金管理人不可桉申购金额分
9、段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率【参考答案】：A 【解析】中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。22、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A、每月B、每季度C、每半年D、每年【参考答案】：B 23、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、3%B、5%C、10%D、15%【参考答案】：B 【解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险 ，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营权益类证券及
10、证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。24、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易所B、自己的营业柜台C、托管银行柜台D、证券监管部门【参考答案】：B 25、下列有关公式错误的是（）。A、购回价格100成交年收益率X回购天数360B、到期购回金额购回价格X成交金额100C、购回价格100成交年收益率XlOOX回购天数360D、违约金质押券欠库量等
11、额金额X违约天数X违约金比例【参考答案】：A 【解析】到期购回金额购回价格X成交金额100;购回价格100+成交年收益率X100X回购天数360;违约金质押券欠库量等额金额X违约天数X违约金比例，故A项说法错误。26、下列关于基金的叙述，正确的是()。A、封闭式基金的总量是不固定的B、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C、开放式基金是在交易所进行交易的基金D、开放式基金以市场价格交易【参考答案】：B 【解析】封闭基金总量固定，上市后，封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样。开放基金一般不在交易所交易，在交易所交易的开放基金称为上市开放式基金(10F)。开放式基金以资产净值交
12、易。27、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。A、证券交易所B、资金存管银行C、结算公司D、商业银行【参考答案】：B 【解析】证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。28、连续3个交易日内日均换手率与前（）个交易日的日均换手率的比值达到（）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20的，证券交易所公告该股票交易异常波动期问累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买人、卖出金额。A、3,30 B、5,30 C、3,10 D、5,2
13、0 【参考答案】：B 29、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（）的一致性原则审查。A、委托单B、证券账户C、签名D、资金账户【参考答案】：C 30、风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合（）制定的标准格式。A、证券交易所B、国务院证监机构C、中国证监会D、中国证券业协会【参考答案】：D 【解析】风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意承担参与定向资产管理业务的风险。31、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A、证
14、券与资金管理分离B、券商托管证券与银行存管资金C、券商与银行分工明确D、专业和高效相结合【参考答案】：B 【解析】客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券、银行存管资全。32、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（）来实行的。A、证监会B、登记结算有限责任公司C、基金管理人D、证券经纪人【参考答案】：C 33、()为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信患服务。A、中国证券登记有限责任结算公司B、全国银行间同业拆借中心C、中国人民银行D、银监会【参考答案】：B 【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材笫一章第一节，P10。34、某投资者
15、在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX(A股）股票2万股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2%e计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。A、15.07B、15.08C、15.09 D、15.15 【参考答案】：C 35、()负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C 【解析】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。36、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市
16、证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A、证券公司向客户B、银行向客户C、银行向证券公司D、证券公司向银行【参考答案】：A 【解析】融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。37、证券公司申请设立证券营业部应向（）报批。A、中国人民银行B、国务院C、中国证监会D、工商行政管理部门【参考答案】：C 38、全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（），最长为（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【参考答案】：A 【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。39、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。A、债券B、标准券C、股票D、所有有价证券【参考答案】：B 【解析】常考题型，要牢记。40、清算与交割、交收最根本的区别在于（）。A、是否发生交易行为B、是否发生财产实际转移C、是否形成盈亏D、是否导致证券持有者改变【参考答案】：B 41、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和（）优先的原则。A、时间
