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1、学习好资料欢迎下载2010年证券从业人员资格考试证券市场基础知识历年真题及答案解析汇编3一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。）1 .根据证券法规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（）以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A. 75%B. 95%C. 30%D. 51%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2 .证券公司内部控制的目标不包括（）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资
2、产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题3.对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D4.根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B5.发行对象仅限于个人的国债是（A.财政债券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债（电子式）查看答案题评
3、星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D储蓄国债（电子式）只针对个人发行6 .基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.是否可自由赎回和基金规模是否固定查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D一根据基金单位是否可增加或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金。一根据组织形态的不同，可分为公司型基金和契约型基金。一根据投资风险与收益的不同，可分为成长型、收入型和平衡型基金。一根据投资对象的不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等。7 .（）不属于证券投资的非系统风险。A.购买力风险8 .经营风险C.信用风险D.财务风险查
4、看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A购买力风险属于系统性风险.信用风险是非系统性的风险8.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A.参与优先股8 .累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9 .记名股票的特点不包括（）。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C10 .下列（）不属于证券市场的基本功能。A.筹集资金11 资本定价C.资本配置D.国有企业转制查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题
5、D11.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（）。A.优先股的权利B.所有股东的权利C.参与优先股的权利D.优先认股权查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D12.截至2007年1月31日，（）家境外证券经营机构取得外资股业务资格。A. 52B. 68C. 76D. 90查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B13.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券查看答案题评星级加
6、入错题纠错指正精题收藏分享解题14.基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于（）起正式实施。A. 2004年1月1日B. 2004年6月1日C. 2004年10月1日D. 2004年12月1日查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B15 .按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A关于上市证券和非上市证券，需要注意的是：非上市证券不允许在证券交易所交易，但是可以在其他证券交易市场交易。16 .证券包
7、销是指（）。A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D17 .下面关于股票性质描述错误的是（）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D18 .金融衍生工具按（）可以
8、分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A.基础工具种类B.金融创新工具的功能C.产品形态和交易场所D.金融衍生工具自身交易的方法及特点查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C金融衍生品中还可以按照自身交易特点分为金融远期合约，金融期货。金融期权。19 .广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A广义的有价证券包括：商品证券，货币证券，资本证券。20.按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应
9、采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D最后一项与持有人进行商定是不正确的21.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.金融
10、服务现代化法案B.格拉斯斯蒂格尔法案C.证券交易所法D.格林斯潘法查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A22.关于询价论述不正确的是（）。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间23 .上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。A. 1989B. 1990C. 1991D. 1992查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分
11、享解题B24 .根据标的物不同，招标发行可分为（）。A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D25 .债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。A.债权债务B.所有权、使用权C.权利义务D.转让权查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A26 .长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（）个营业日向结算单
12、位发出交割通知。A. 1B. 2C. 3D. 4查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B27 .附权益权证债券允许权证持有人（）。A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C.按约定条件向债券发行人购买黄金D.以约定的价格购买发行人的普通股票查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D28 .以下不属于证券市场显著特征的是（）。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场是价值实现增值的场所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D29
13、.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内作出。A. 2B. 4C. 6D. 8查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。30 .被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A. 2年B. 3年C. 4年D. 5年查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B31 .新公司法规定，股份有限公司申请其股票上市
14、交易，向（）报送有关文件。A.证券交易所B.中国证监会C.全国人民代表大会D.全国人大常务委员会查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A32.对证券投资基金的产生与发展认识正确的是（）。A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B.由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D.由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C33.公司剩余资产分配的程序是（）。A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。34 .关于地方政府债券论述正确的是（）。A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
