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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以的罚款。【选择题】A.非法募集资金金额5%以上50%以下B.非法募集资金金额1%以上10%以下C.
2、违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下2、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法的证券。【选择题】A.上市B.发行并上市C.发行D.发行并交付3、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由批准。对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构4、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。【选择题】A.2名B.3名C.1名D.5名5、以下说法错误的选项是。【选择题】A.B.证券公司应建立健
3、全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受C.证券公司只能在经营场所内为客户现场开立账户D.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核6、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目
4、标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门7、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是。【选择题】A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形8、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.59、证券投资咨询业务人员分为。【选择题】A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分
5、析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师10、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立。【选择题】A.债券账户B.信用资金台账C.股票账户D.特别交易账户11、犯集资诈骗罪的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】A.1B.3C.5D.1012、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 年。【选择题】A.2年B.3年C.4年D.5年13、对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司14、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累
6、计不得超过人。【选择题】A.50B.100C.150D.20015、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】A.5B.10C.15D.2016、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款。【选择题】A.3万元以上30万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上50万元以下D.3万元以上50万元以下17、关于证券承销，以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司承销证券，应当同发行人
7、签订代销协议B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人18、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是。【选择题】A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件19、按照证券公司信息隔离
8、墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单20、我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，起正式实施。【选择题】A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日21、是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪
9、B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪22、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体23、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及 ，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【选择题】A.第一个交易日B.第二个交易日C.第三个交易日D.第四个交易日24、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过人。【选择题】A.50B.100C.200D
10、.40025、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应予追诉。【选择题】A.150万元B.100万元C.30万元D.50万元26、以下不属于公司高级管理人员的是。【选择题】A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东27、证券公司的是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险28、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须
11、出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益29、信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.30万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.3万元以上30万元以下D.3万元以上20万元以下30、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪31、
12、以下不符合证券从业人员资格考试要求的是。【选择题】A.年满20周岁，本科文化B.年满20周岁，高中文化C.年满20周岁，初中文化D.年满18周岁，大专文化32、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予处罚。【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关33、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5034、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国
13、证监会不能采取的措施是。【选择题】A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正35、以下关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的选项是。【选择题】A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意36、以下关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的选项是。【选择题】A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会
14、议，每年度至少召开4次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行37、以下关于全国股份转让系统的说法错误的选项是。【选择题】A.2012年9月正式注册成立B.在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的C.全国中小企业股份转让系统股份有限公司为其运营机构D.经国务院批准设立38、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】A.20B.30C.500D.10039、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】A.3B.5C.10D.1540、独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过年。【选择题】A.3B.4C.5D.641、以下不属于证券自营业务特点的是。【选择题】A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性42、法律关系是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式
