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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司。【选择题】A.既可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务B.可以直接代理客户进行期货买卖，但是不可以从事期货交易的中间介绍业务C.不可以直接代理客户进行期货买卖，但可以从
2、事期货交易的中间介绍业务D.既可以直接代理客户进行期货买卖，又可以从事期货交易的中间介绍业务2、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是。【选择题】A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件3、发行上市信息披露的基本要求不包括。【选择题】A.全面性B.真实性C.及时性D.完整性4、以下选项中，不属于证券账户注册资料查询的是。【选择题】A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查
3、询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存5、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了。【选择题】A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务6、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪7、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督
4、管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括。【选择题】A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役8、单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。【选择题】A.10%B.50%C.100%D.200%9、证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，
5、这表达的是信用风险的原则。【选择题】A.内部制衡性B.可控性C.全面性D.全流程风控10、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪11、以下关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的选项是。【选择题】A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监
6、督管理机构认可的其他证券C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定12、是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】A.流动性风险B.操作分析C.技术风险D.市场风险13、以下关于有限合伙企业的表述中，错误的选项是。【选择题】A.有限合伙企业中至少要有一个普通合伙人B.有限合伙企业中由普通合伙人执行合伙企业事务C.有限合伙企业的有限合伙人可以自营与本企业相竞争的业务D.有限合伙企业的有限合伙人不能以其在
7、有限合伙企业中财产份额出质14、以下关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的选项是。【选择题】A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入其固有财产C.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产15、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级16、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以
8、形式予以记载、保存。【选择题】A.书面B.电子文件C.书面或者电子文件D.音像档案17、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循的原则。【选择题】A.认识你的客户B.熟悉你的客户C.见过你的客户D.了解你的客户18、证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业个月。【选择题】A.312B.36C.112D.1619、是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。【选择题】A.结算B.清算C.交割D.划转20、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协
9、会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括。【选择题】A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役21、以下不属于有限责任公司股东会职权的是。【选择题】A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度22、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元
10、以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下23、证券经纪人与证券公司之间是一种关系。【选择题】A.委托B.聘用C.雇佣D.委托代理24、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的保管基金资产。【选择题】A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人25、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的进行核查。【选择题】A.真实性、及时性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.及时性、合理性、真实性D.及时性、准确性、合理性26、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为万元。【选择题】
11、A.50B.100C.200D.50027、证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这表达的是信用风险的原则。【选择题】A.内部制衡性B.可控性C.全面性D.全流程风控28、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向进行注册。【选择题】A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行29、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到
12、决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门30、根据中华人民共和国证券法的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当管理。【选择题】A.合并B.分开C.混合D.统一31、是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】A.全面性原则B.审慎性
13、原则C.预见性原则D.一致性原则32、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同予以取缔。【选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券业协会D.银监会33、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立。【选择题】A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户34、各类私募基金管理人应当根据规定，向申请登记，报送基本信息。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国基金业协会D.中国证券交易所35、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行。【选择题】A.分散管理B.集中管理C.垂直管理D.横向管理36
14、、以下从业人员中，执业行为错误的选项是。【选择题】A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密37、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合的监督与管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司38、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门39、以下关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的选项是。【选择题】A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券
