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1、Trade Restrictions in a General Equilibrium Setting Effects of Tariff in all marketsImport industry and Export industryPrice taker or makerin the Small Country CaseAgricultureTextilesTOT=PA/PTBIC0C1M0X0TOT=PA/PT(1+t)BQT1QA1The equivalent subsidyY(export)X(import)PPF 1U 1 2TAX 2Optimal Rate of Tariff
2、(Large country)QPDMSMt-CS+PSTax revenue+=tMC:(b+d) b+d-e +e +MRNet effectsAn Import Quota and a VERGood BGood AOCFOCHTOT1A1B1OA2TOT2Good BGood AOCFOCHTOT1A2A Monopolist Under Free TradeQPDMRMCQmPmPeQfA Monopolist Protected by a TariffQPDMRMCQmPmPeQfPe+tQtA Monopolist Protected by a QuotaQPDMRMCQmPmP
3、eQfQqPqComparing a Tariff and a QuotaQPDMCPW+tQtDqMRqQqPq比较优势、竞争优势与发展中国家的比较优势、竞争优势与发展中国家的经济发展经济发展 林毅夫林毅夫 李永军李永军No. C2003002 2003年年2月月25日日比较优势与竞争优势比较优势与竞争优势 迈克尔迈克尔波特（波特（Michael Porter）：国家）：国家竞争优势（竞争优势（The Competitive Advantage of Nations） 在比较优势与竞争优势之间并不存在相互在比较优势与竞争优势之间并不存在相互对立的替代关系。对立的替代关系。只有充分地发挥经济的
4、比较优势，国家只有充分地发挥经济的比较优势，国家（或地区）才有可能创造和维持自己的产（或地区）才有可能创造和维持自己的产业竞争优势业竞争优势。 竞争优势理论的主要观点竞争优势理论的主要观点 企业的竞争优势企业的竞争优势低层次的竞争优势是一种低层次的竞争优势是一种“低成本竞争优低成本竞争优势势”高层次的竞争优势则是一种高层次的竞争优势则是一种“产品差异型产品差异型竞争优势竞争优势” 一个有利于企业的持续投资和创新的环境一个有利于企业的持续投资和创新的环境对企业创造高层次竞争优势来说是至关重对企业创造高层次竞争优势来说是至关重要的条件要的条件 竞争优势理论的主要观点竞争优势理论的主要观点 国家竞争
5、优势国家竞争优势 生产要素生产要素 需求条件需求条件 相关产业和支持性产业的表现相关产业和支持性产业的表现 企业战略、企业结构和竞争对手企业战略、企业结构和竞争对手 经济发展理论经济发展理论 国家经济发展的目标是使其国民取得较高国家经济发展的目标是使其国民取得较高的收入水平，而收入水平的高低则决定于的收入水平，而收入水平的高低则决定于该国企业（或行业）的生产率水平。该国企业（或行业）的生产率水平。只有发展高层次的竞争优势才能够使企业只有发展高层次的竞争优势才能够使企业获得高层次的生产率水平。获得高层次的生产率水平。国民收入水平的高低也就同样取决于该国国民收入水平的高低也就同样取决于该国的企业能
6、否获得高层次的竞争优势了。的企业能否获得高层次的竞争优势了。比较优势和贸易理论的发展路径比较优势和贸易理论的发展路径 李嘉图理论李嘉图理论 赫克歇尔赫克歇尔俄林的俄林的“要素份额理论要素份额理论” “里昂惕夫难题里昂惕夫难题”的提出的提出 “新的贸易理论新的贸易理论” 规模收益递增理论规模收益递增理论 技术可获得性差异理论：技术可获得性差异理论： 国家间相同技术与国家间相同技术与 产品差异产品差异 产品产品 或技术或技术“生命周期生命周期”理论理论行业内贸易行业内贸易 行业内贸易行业内贸易 同质产品的行业内贸易同质产品的行业内贸易差别化产品的行业内贸易差别化产品的行业内贸易 关于贸易理论的实证
7、检验问题关于贸易理论的实证检验问题 包括要素禀赋结构、专业化与分工的发展、包括要素禀赋结构、专业化与分工的发展、不同收入水平下的消费者偏好进而市场需不同收入水平下的消费者偏好进而市场需求特征等求特征等“新新”、“旧旧”贸易理论所提出贸易理论所提出的多种解释变量对国际贸易现象都具有一的多种解释变量对国际贸易现象都具有一定的解释能力。定的解释能力。参见参见Deardorf, A.(1984)、Perdikis N. and W. A. Kerr(1998) 各种贸易理论之间的关系各种贸易理论之间的关系 将各种贸易理论综合起来构造一个包含多将各种贸易理论综合起来构造一个包含多种解释变量的更加一般化的
8、贸易模型种解释变量的更加一般化的贸易模型 将贸易现象划分为主要的类别并确定对不将贸易现象划分为主要的类别并确定对不同类别的贸易现象最适合的解释工具同类别的贸易现象最适合的解释工具 比较优势理论与竞争优势理论之间的关系比较优势理论与竞争优势理论之间的关系 贸易理论贸易理论 竞争优势理论所要解释的是企业或行业国际竞争竞争优势理论所要解释的是企业或行业国际竞争力的来源。因此，竞争优势理论直接构成一种国力的来源。因此，竞争优势理论直接构成一种国际贸易理论际贸易理论 。竞争优势理论虽然也讨论竞争优势理论虽然也讨论“低成本竞争优势低成本竞争优势”，但是，该理论的重心在于解释企业、行业和国家但是，该理论的重
9、心在于解释企业、行业和国家如何形成如何形成“产品差异型竞争优势产品差异型竞争优势”。进一步讲，。进一步讲，竞争优势理论认为，产品差异型竞争优势主要来竞争优势理论认为，产品差异型竞争优势主要来源于企业持续的源于企业持续的“创新创新”活动。从这个角度看，活动。从这个角度看，作为一种贸易理论，竞争优势主要用来解释要素作为一种贸易理论，竞争优势主要用来解释要素禀赋结构相似条件下的国际贸易和行业内贸易现禀赋结构相似条件下的国际贸易和行业内贸易现象，因而属于象，因而属于“新贸易理论新贸易理论”的范畴的范畴 比较优势理论与竞争优势理论之间的关系比较优势理论与竞争优势理论之间的关系 贸易理论贸易理论 在比较优
10、势理论（或者传统贸易理论）与在比较优势理论（或者传统贸易理论）与新贸易理论之间并不存在一种对立的或者新贸易理论之间并不存在一种对立的或者相互替代的关系。实际上，二者之间的关相互替代的关系。实际上，二者之间的关系更接近于一种相互补充的关系。系更接近于一种相互补充的关系。 贸易理论的各种实证检验也证明了不同的贸易理论的各种实证检验也证明了不同的贸易理论都有其存在的理由。贸易理论都有其存在的理由。 比较优势理论与竞争优势理论之间的关系比较优势理论与竞争优势理论之间的关系 “钻石体系钻石体系”模型模型 充分地发挥经济的比较优势是波特充分地发挥经济的比较优势是波特“钻石钻石体系体系”中的四种主要因素存在
11、和发挥作用中的四种主要因素存在和发挥作用的必要条件，或者说，充分地发挥经济的的必要条件，或者说，充分地发挥经济的比较优势是国家创造和维持产业竞争优势比较优势是国家创造和维持产业竞争优势的基础。的基础。 比较优势理论与竞争优势理论之间的关系比较优势理论与竞争优势理论之间的关系 “钻石体系钻石体系”模型模型 生产要素方面生产要素方面 竞争优势理论更加强调所谓竞争优势理论更加强调所谓“高级高级”生产要素生产要素（比如高级的人力资本、大学和研究机构等方面）（比如高级的人力资本、大学和研究机构等方面）的重要性。的重要性。林毅夫、蔡昉、李周（林毅夫、蔡昉、李周（1999a、1999b）和林毅夫）和林毅夫（
12、2002）指出，只有按照经济的比较优势来组织）指出，只有按照经济的比较优势来组织生产活动，企业和整个经济才能最大限度地创造生产活动，企业和整个经济才能最大限度地创造经济剩余。经济剩余。 因此，遵循比较优势，充分利用现有要素禀赋所因此，遵循比较优势，充分利用现有要素禀赋所决定的比较优势来选择产业、技术、生产活动，决定的比较优势来选择产业、技术、生产活动，是企业和国家具有竞争力的前提，而且，也是不是企业和国家具有竞争力的前提，而且，也是不断积累更为断积累更为“高级高级”的生产要素的必要条件。的生产要素的必要条件。 比较优势理论与竞争优势理论之间的关系比较优势理论与竞争优势理论之间的关系 只有充分地
13、发挥经济的比较优势，企业和只有充分地发挥经济的比较优势，企业和产业的竞争优势才有可能形成。或者说，产业的竞争优势才有可能形成。或者说，比较优势是竞争优势的基础与必要性条件。比较优势是竞争优势的基础与必要性条件。波特在钻石体系的第一项中特别强调高级波特在钻石体系的第一项中特别强调高级人力资本和研发的重要性，这是和其研究人力资本和研发的重要性，这是和其研究的对象主要是发达国家有关。的对象主要是发达国家有关。 发展中国家的经济发展发展中国家的经济发展 竞争优势理论告诉我们，人均收入水平比较高的国家多数竞争优势理论告诉我们，人均收入水平比较高的国家多数都是在某个或者某些产业具有高层次竞争优势的国家。因
14、都是在某个或者某些产业具有高层次竞争优势的国家。因此，国家经济发展的最终目的就是要拥有属于自己国家的此，国家经济发展的最终目的就是要拥有属于自己国家的具有高层次竞争优势的企业和产业。具有高层次竞争优势的企业和产业。竞争优势理论所没有回答的问题是，低收入国家（或者发竞争优势理论所没有回答的问题是，低收入国家（或者发展中国家）是应该越过低层次竞争优势阶段直接创造高层展中国家）是应该越过低层次竞争优势阶段直接创造高层次竞争优势（即，实行某种形式的经济赶超以便寻找实现次竞争优势（即，实行某种形式的经济赶超以便寻找实现经济跳跃性发展的路径），还是应该采取循序渐进的发展经济跳跃性发展的路径），还是应该采取
15、循序渐进的发展战略、首先从自己具有比较优势（即波特所谓的低层次的战略、首先从自己具有比较优势（即波特所谓的低层次的低成本竞争优势）的产业开始、通过逐渐积累和投资来形低成本竞争优势）的产业开始、通过逐渐积累和投资来形成自己高层次的竞争优势？成自己高层次的竞争优势？发展中国家的经济发展发展中国家的经济发展 作为一种经济发展理论的比较优势理论是一种动作为一种经济发展理论的比较优势理论是一种动态的比较优势理论。态的比较优势理论。在比较优势动态化的过程中，核心的因素是资本在比较优势动态化的过程中，核心的因素是资本积累。积累。一般认为，推动经济增长和发展的动力主要有两一般认为，推动经济增长和发展的动力主要
16、有两个方面：第一，生产要素个方面：第一，生产要素主要是资本主要是资本的的积累；第二，技术进步。积累；第二，技术进步。 国家经济发展的过程同时也就是其经济的比较优国家经济发展的过程同时也就是其经济的比较优势发展的动态过程。只有遵循自己的比较优势来势发展的动态过程。只有遵循自己的比较优势来发展经济，企业和产业才能够拥有最大的竞争优发展经济，企业和产业才能够拥有最大的竞争优势，最大限度地创造经济剩余，国家才能够最大势，最大限度地创造经济剩余，国家才能够最大限度地积累资本。限度地积累资本。结语结语对竞争优势理论的片面理解，使有些学者对竞争优势理论的片面理解，使有些学者误认为比较优势理论已经过时，倡导由政误认为比较优势理论已经过时，倡导由政府来推动竞争优势的提升，以进行经济上府来推动竞争优势的提升，以进行经济上的的“赶超赶超”。这种。这种“赶超赶超”创造出一批在创造出一批在竞争的市场中不具有自生能力的企业，国竞争的市场中不具有自生能力的企业，国家只好抑制市场的作用，给与这些企业直家只好抑制市场的作用，给与这些企业直接、间接的保护补贴，导致寻租、低效率接、间接的保护补贴，导致寻租、低效率等问题丛生
