内控缺陷整改结果自评报告

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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑内控缺陷整改结果自评报告 缺陷，汉语词汇，拼音是qu xin，本意指欠缺或不够完备的地方。在晶体学、质检等不同领域又有着不同的含义。出自宋史李沆传， 以下是为大家整理的关于内控缺陷整改结果自评报告4篇 , 供大家参考选择。 内控缺陷整改结果自评报告4篇 【篇1】内控缺陷整改结果自评报告4.7 经营结果4.7.1 顾客与市场的结果4.7.1.1 以顾客为中心的结果a）顾客合意度主要测量结果的当前水平和趋势 表4.7.1-1 顾客合意度数据统计将各个分项指标更加是顾客忠诚度，请给出，并举行分析b) 顾客合意度在本行业中的水平及与竞争对手和同行业标杆比较的结果 表

2、4.7.1-2公司与竞争对手、同行业标杆比较c）顾客忠诚程度的主要测量结果及其当前水平和进展趋势4.7.1.2 产品和服务结果a）主要产品绩效当前水平和进展趋势 表4.7.1-4（a）主要产品绩效当前水平和趋势 表4.7.1-4（b） 服务绩效客诉受理及结案处境 b）主要产品绩效指标比较分析（公司主要产品比较） 表4.7.1-5 XX产品主要绩效的当前水平和趋势 c）主要产品和服务特色及创新成果 表4.7.1-6 主要产品创新结果 4.7.1.3 市场结果a）市场绩效当前水平和进展趋势(公司主要产品的市场占有率处境) 表4.7.1-7（a） 2022-2022年公司XX产品市场占有率处境 表4

3、.7.1-7（b） 2022-2022年公司XX市场占有率处境 表4.7.1-7（c） 2022-2022年公司XX市场占有率处境 b）市场绩效与竞争对手和本行业标杆的比较结果 表4.7.1-8 公司与竞争对手、本行业标杆国内市场占有率比较（主要产品） 4.7.2 财务结果 表4.7.2-1 2022-2022年公司与行业标杆及主要竞争对手财务结果比较 注：2022年创汇总额下降的理由是受金融危机影响，部门外企转入内地，同时，人民币不断升值。 4.7.3 资源结果4.7.3.1 人力资源结果a）工作系统绩效指标和当前水平、趋势 表4.7.3-1 近3年公司工作系统主要测量指标及当前水平和趋势

4、b）员工学习与进展 表4.7.3-2 近3年员工学习和进展主要测量指标及当前水平和趋势 c） 员工权益及合意程度 表4.7.3-3 近3年公司员工权益、合意度主要测量指标及当前水平和趋势 4.7.3.2 其它资源结果a） 根基设施资源 表4.7.3-4 近3年根基设施更新改造投入和实施效果 表4.7.3-5 近3年节能降耗设施技改工程筹划和实施效果 b）信息资源 表 4.7.3-6 信息化创办状况 c）技术资源 图表4.7.3-7 近3年公司技术资源的绩效结果 4.7.4 过程有效性结果a) 主要价值创造过程绩效 表4.7.4-1主要价值创造过程的主要测量指标及当前水平和趋势 b) 关键支持过

5、程绩效 表4.7.4-2关键支持过程的主要测量指标及当前水平和趋势 c) 战略目标完成处境 表4.7.4-3 2022-2022年公司关键战略目标完成处境 1.14.7.5 组织的治理和社会责任结果4.7.5.1 组织的治理结果a）组织行为的管理责任结果 表4.7.5-1 2022-2022年公司获得的主要荣誉 b）组织财务方面的责任结果 表4.7.5-2 2022-2022年公司财务责任结果 c）内外部审计结果 （1）内部审计：形成完善的审计监控体系，确保公司运营受控有效，所出具的内部审计报告真实反映了公司的运营处境。 （2）外部审计：严格按照国际惯例举行，公司历年均得到独立审计师事务所概括

6、单位出具的“毫无留存观法”的审计报告。 d）股东及其他相关方利益养护的结果 （1）股东利益：公司设立监事会及独立董事，确保公司执行机制和决策机制的可控性。 （2）员工权益：公司以集体合同履行、民主管理、厂务公开、职工心态、文体生活等指标对员工合法权益合意度举行调查，员工合意度逐年增加。 （3）供方权益：公司重视供给商的战略合作伙伴关系，以购买合同、阳光协议模范双方责权利，有力地保障了供给商的权益，确保供给商与公司的同步进展。 4.7.5.2 组织的治理结果a) 公共责任 表4.7.5-3 2022-2022年公司公共责任结果 b） 道德行为 表4.7.5-4 2022-2022年公司道德行为和

7、诚信创办绩效结果 c） 公益支持 图表4.7.5-5 20222022年公司公益支持成果 【篇2】内控缺陷整改结果自评报告 本文片面内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请实时联系，本司将立刻删除！ = 本文为word格式，下载后可便当编辑和修改！ = 部门内部操纵自评及缺陷整改报告 - (3500字) XXXXX内部操纵自评及缺陷整改报告 根据内部操纵自查工作安置，结合设计研究所（以下简称：设研所）的操纵目标和管控重点，我们对截至201X年12月31日的内部操纵有效性举行了自查。 一、 201X年度设研所内部操纵体系创办 本年度内部操纵制度体系设计是分组举行工作，共分为3个小

8、组，由组出息行分组管理体系创办，小组依据各自工程分工开展各自工作。 内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安置、出差、考勤及工作处境的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展处境。 内部操纵体系创办包括以下几个方面： （1）举行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作空气。 （2）研发组织创办关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值表达、职业生涯规划、团队文化五个方面，举行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，彼此合作，共同实现整体使命和目标。 （3）技术专业按电

9、气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为工程管理、技术开发管理、 流程管理、市场管理。 （4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、工程管理、技术开发管理、流程管理等举行贯串，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩展和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。 二、本部门内部操纵评价的依据 本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的企业内部操纵根本模范及企业内部操纵评价指引的要求，依据总厂内部操纵评价暂行手段，结合本部门主要经营业务和内部操纵手册操纵目标，对本部门截至201X年12月31日内部操纵的设计与运行的有效性举行评价。 【篇3】内控

10、缺陷整改结果自评报告 内控评价整改报告 （文章一）：内部操纵评价报告模板 内部操纵自我评价报告模板使用说明： 本模板中，“”内文字指可以根据实际处境概括化。 xx部门 / xx公司xx年 内部操纵评价报告（模板） 集团公司/xx公司： 本公司/本部门已对xx年X月X日（以下简称“基准日”）内部操纵的有效性举行了自我评价。现将处境报告如下： （一）、 董事会或类似权力机构声明 本公司/本部门董事会或类似权力机构保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、切实性和完整性承受相应责任。 公司内部操纵的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安好、财务报告及相关信息真实

11、完整，提高经营效率和效果，促进实现进展战略。 由于内部操纵存在固有局限性，故仅能对实现上述目标供给合理保证。 （二）、 内部操纵评价工作的总体处境 1.公司董事会授权xx部门部门名称负责内部操纵评价的概括组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位举行评价 描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织布局图、主要负责人及汇报途径等。 2.公司是/否聘请了专业机构中介机构名称供给内部操纵接洽服务；公司是/否聘请了专业机构中介机构名称辅助 开展内部操纵评价工作；公司是/否聘请会计师事务所会计师事务所名称对公司内部操纵举行独立审计。 （三）、 内部操纵评价范围 1.内部操纵评价的范围涵盖了公司

12、及其所属单位的主要业务和事项列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等，重点关注以下高风险领域： 列示公司根据风险评估结果确定的内部操纵前“十大”主要风险 2.纳入评价范围的单位包括： 无需罗列单位名称，而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等 3.纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际业务流程和管理事项描述）： 上述业务和事项的内部操纵涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 4.（如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部操纵重要方面的单位或业务（事项）举行内部操纵评价： 逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项），包括单位或业务（事项）描述、未纳入的理由、对内部操纵评价

13、报告真实完整性产生的重大影响等 （四）、 内部操纵评价的程序和方法 本公司/本部门内部操纵自我评价工作遵循中国集团公司内部操纵评价管理手段（试行）规定的程序执行。自我评价过程中，我们采用了个别访谈、调查问题、专题议论、穿行测 试、实地查验、抽样和对比分析等适当方法，广泛收集了本公司/本部门内部操纵设计和运行是否有效的证据，照实填写了内部操纵自我评价工作底稿。 （五）、 内部操纵缺陷及其认定处境 1.缺陷认定依据：本公司/本部门根据企业内部操纵评价指引、中国大唐集团公司内部操纵管理手段（试行）、中国大唐集团公司内部操纵评价管理手段（试行）、中国大唐集团公司内部操纵评价手册等规定的缺陷认定标准，结

14、合公司概括处境，判断在本次评价过程中、日常监视和专项检查中察觉的主要缺陷或缺乏。 2.缺陷认定标准：描述公司内部操纵缺陷的定性及定量标准 3.主要缺陷或缺乏如下：根据上述认定标准，结合日常监视和专项监视处境，我们察觉报告期内存在数量个缺陷，其中重大缺陷数量个，重要缺陷数量个。重大缺陷分别为：对重大缺陷举行描述，并说明其对实现相关操纵目标的影响程度。 （六）、 内部操纵缺陷的整改处境 针对报告期内察觉的内部操纵缺陷（含上一期间未完成整改的内部操纵缺陷），公司采取了相应的整改措施描述整改措施的概括内容和实际效果。对于整改完成的重大缺陷，公司有足够的测试样本显示，与重大缺陷描述该重大缺陷相关的内部操

15、纵设计且运行有效（运行有效的结论需供给90天内有效运行的证据）。 经过整改，公司在报告期末仍存在数量个缺陷，其中重大 缺陷数量个，重要缺陷数量个。重大缺陷分别为：对重大缺陷举行描述。 针对报告期末未完成整改的重大缺陷，公司拟进一步采取相应措施加以整改描述整改措施的概括内容及预期达成的效果。 （七）、 内部操纵有效性的结论 公司已经根据根本模范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至xx年12月31日的内部操纵设计与运行的有效性举行了自我评价。 （存在重大缺陷的情形）报告期内，公司在内部操纵设计与运行方面存在尚未完成整改的重大缺陷描述该缺陷的性质及其对实现相关操纵目标的影响程度。由于存在上述缺陷，可能会给公司未来生产经营带来相关风险描述该风险。 （不存在重大缺陷的情形）报告期内，公司对纳入评