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1、PPP模式的探讨(内部交流)Discuss of PPP modelPPP模式概况IIntroduction of PPP modelIIThe PPP models development history in ChinaPPP发展历程PPP模式国内案例分析IIICase Analysis inlandIVCase Analysis outlandPPP模式国外案例分析PPP模式国家相关政策Relevant national policy of PPP model V关于PPP模式的其它观点The opinion of the PPP modelVIPPP模式概况I1. 背景2. 定义3.
2、模式4. PPP模式的特征、含义和实质5. 适用范围6. 利益与风险分担7. 面临的难题8. PPP结构可能趋于复杂化Introduction of PPP modelPPP模式概况I1. 背景Introduction of PPP model“十八届三中全会”全面深化改革的总基调、地方政府债务难题以及新型城镇化是PPP模式被热议的时代背景。国家政策方面，十八届三中全会决定提出“通过改革让社会资本进入公共服务基础设施建设和运营”的改革方向，财政部、发改委、人民银行及相关金融部门已经启动相关研究，推进和落地这项改革举措，其中，财政部已明确提出要力推PPP模式。地方政府债务层面，目前，中国地方政府
3、面临较大债务难题。在扣除地方国有企业承担债务后，地方政府实际负责债务规模约为13.3万亿元。目前，中国地方政府的经营性和投资性净现金流为负数,且每年需额外举债覆盖利息等支出。地方政府若不出售资产和压缩投资，四年后地方政府债务率将达国际通行的60%警戒线标准。PPP模式概况I1. 背景Introduction of PPP model化解债务的改革方向主要包括压缩地方政府基建投资以及发展民间PPP模式。发展民间PPP模式的背景是中国二十年来的投融资模式变迁，即从“国企制造加财政拨款”模式，到“政府基建加银行贷款”模式，再到现在的“混合制投资加社会资金”投资模式的变迁。此外，国家财政部也希望通过推
4、行PPP模式替代原先由政府主导的城镇化建设模式以化解地方政府的偿债压力。新型城镇化方面，根据权威机构（国务院研究发展中心）的预测，到2020年，我国城镇化带来的投资需求约42万亿元，主要包括经济基础设施(供水、交通、能源等)和社会基础设施(社保、养老、户籍等)。对于市场和地方政府而言，从什么渠道获得资金以解燃眉之急是其重点考虑的问题，通过PPP模式吸引民营资本成为新城镇化融资的重要渠道。PPP模式概况I2.定义Introduction of PPP modelPPP模式(Public Private Partnerships，PPP,公共部门与私人企业合作模式）政府、盈利性企业和非盈利性企业基
5、于某个项目而形成的相互合作关系的形式。政府与私人组织之间为了合作建设城市基础设施项目或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。广义：泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系。狭义：可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。狭义的PPP更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的衡工量值原则。PPP模式概况I2.定义Introduction of PPP model序号单位定义财政部政府与社会资
6、本合作模式，政府与社会资本为提供公共产品或者服务而建立的全过程合作关系，以特许经营权为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场竞争和约束机制，发挥双方优势，提供公共产品或者服务的质量和供给效率。住建部政府按照有关法律、法规规定，通过市场竞争机制选择市政公用事业的投资者或者经营者，明确其在一定期限和范围内经营某市政公用事业产品或者提供某项服务的制度。发改委各级人民政府依法选择中国境内外的法人或其他组织，并签订协议，授权法人或者其他组织在一定期限或者一定范围内建设或者经营特定基础设施或共用事业，提供公共产品或者公共服务的活动。亚洲开发银行公共部门和私营部门在基础设施和其他服务方面的一系列的合
7、作关系，其特征是政府授权、规制和监管私营部门，私营部门出资、建设和或运营提供公共产品和服务，公私双方长期合作、共担风险和收益，提高效率和服务水平。5联合国发展计划署PPP是指政府、营利性企业和非营利性组织基于某个项目而形成的相互合作关系。在这种关系中，政府并不是把项目的责任全部转移给私营部门，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。6欧盟委员会PPP是公共部门和私人部门之间的一种合作关系，其目的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务。7世界银行PPP是私营部门和政府机构间就提供公共资产和公共服务签订的长期合同，而私营部门须承担重大风险和管理责任。8加拿大PPP国家委员会PPP是公共
8、部门和私人部门之间的一种合作经营关系，它建立在双方各自经验的基础上，通过适当的资源分配、风险分担和利益共享机制，最好地满足事先清晰界定的公共需求9美国PPP国家委员会PPP是介于外包和私有化之间并结合了两者特点的一种公共产品提供方式，它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求PPP模式概况I3.模式Introduction of PPP modelPPP模式的基本运作模式PPP模式是对整个项目生命周期提出的一种新的融资模式，它是政府部门、盈利性企业和非盈利性企业基于某个项目而形成的以“双赢”或“多赢”为目的的相互合作关系形式。它首先必须选择一个
9、由公共部门和私营部门共同组建的特别项目公司，政府部门通过招标方式选择民营企业或个人参与到项目中来，并以特许经营合同的形式授予项目公司有一定年限的经营权(一般是20-30年)，允许项目公司通过经营该项目而取得相关利益作为回报。民营企业或个人的特许经营期满后，无偿还给政府项目的全部设施。PPP模式概况I3.模式Introduction of PPP model各国或国际组织对PPP的分类有十几种之多，其中多数是按广义的PPP进行分类的世界银行：综合考虑资产所有权、经营权、投资关系、商业风险和合同期限等角度，将广义PPP分为服务外包、管理外包、租赁、特许经营、BOT/BOO和剥离六种模式联合国培训研
10、究院：按照狭义PPP进行分类，认为世界银行PPP分类选项中的Concession、BOT和BOO三类模式称为PPP，而外包、租赁和剥离不属于PPP范畴欧盟委员会的：PPP分类分为，传统承包类，一体化开发和经营类，合伙开发类。加拿大PPP国家委员会：按照转移给私人部门的风险大小将广义PPP细分成了12种模式。O&M、DB、DBMM、DBO、LDO、BLOT、BTO、BOT、BOOT、BOO、BBOPPP模式概况I3.模式Introduction of PPP model适合中国的PPP分类方式模式名英文含义中文含义简单说明合同期限ServiceContractServiceContract服务外
11、包政府以一定费用委托私人部门代为提供某项公共服务，例如设备维修，办公室卫生打扫等。1-3年ManagementContractManagementContract管理外包政府以一定费用委托私人部门代为管理某公共设施或服务，例如城市垃圾处理等。3-5年DBDesign-Build-Transfer设计-建造 私人部门按照公共部门规定的性能指标，以事先约定好的固定价格设计并建造基础设施，并承担工程延期和费用超支的风险。因此私人部门必须通过提高其管理水平和专业技能来满足规定的性能指标要求。不确定DBMMDesign-Build-MajorMaintenance设计-建造-主要维护公共部门承担DB模式
12、中提供的基础设施的经营责任，但主要的维修功能交给私人部门。不确定O&MOperation&Maintenance经营和维护私人部门与公共部门签订协议，代为经营和维护公共部门拥有的基础设施，政府向私人部门支付一定费用。例如城市自来水供应、垃圾处理等。5-8年DBODesign-Build-Operate(SuperTurnkey)设计-建造-经营(交钥匙)私人部门除承担DB和DBMM中的所有职能外，还负责经营该基础设施，但整个过程中资产的所有权仍由公共部门保留。不确定PPP模式概况I3.模式Introduction of PPP model适合中国的PPP分类方式模式名英文含义中文含义简单说明合
13、同期限LUOTLease-Upgrade-Operate-Transfer租赁-更新-经营-转让私人部门租赁已有的公共基础设施，经过一定程度的更新、扩建后经营该设施，租赁期结束后移交给公共部门。8-15年PUOTPurchase-Upgrade-Operate-Transfer购买-更新-经营-转让私人部门购买已有的公共基础设施，经过一定程度的更新、扩建后经营该设施。在经营期间私人部门拥有该设施的所有权，合同结束后将该设施的使用权和所有权移交给公共部门。8-15年BLOTBuild-Lease-Operate-Transfer建设-租赁-经营-转让私人部门先与公共部门签订长期租赁合同，由私人部
14、门在公共土地上投资、建设基础设施，并在租赁期内经营该设施，通过向用户收费而收回投资实现利润。合同结束后将将该设施交还给公共部门。25-30年BOOTBuild-Own-Operate-Transfer建设-拥有-经营-转让私人部门在获得公共部门授予的特许权后，投资、建设基础设施，并通过向用户收费而收回投资实现利润。在特许期内私人部门具有该设施的所有权，特许期结束后交还给公共部门。25-30年DBTODesign-Build-Transfer-Operate设计-建造-转移-经营私人部门先垫资建设基础设施，完工后以约定好的价格移交给公共部门。公共部门再将该设施以一定的费用回租给私人部门，由私人部
15、门经营该设施。私人部门这样做的目的是为了避免由于拥有资产的所有权而带来的各种责任或其他复杂问题。20-25年PPP模式概况I3.模式Introduction of PPP model适合中国的PPP分类方式模式名英文含义中文含义简单说明合同期限DBFODesign-Build-Finance-Operate设计-建造-投资-经营DBFO是英国PFI架构中最主要的模式，在该模式中，私人部门投资建设公共设施，通常也具有该设施的所有权。公共部门根据合同约定，向私人部门支付一定费用并使用该设施，同时提供与该设施相关的核心服务，而私人部门只提供该设施的辅助。例如，私人部门投资建设某医院的各种建筑物，公共
16、部门向私人部门支付一定费用使用建设好的医院设施，并提供门诊等主要公共服务，而私人部门负责提供饮食、清洁等保证该设施正常运转的辅助。20-25年PUOPurchase-Upgrade-Operate购买-更新-经营私人部门购买现有基础设施，经过更新扩建后经营该设施，并永久拥有该设施的产权。在与公共部门签订的购买合同中注明保证公益性的约束条款，受政府管理和监督。永久BOOBuild-Own-Operate建设-拥有-经营私人部门投资、建设并永久拥有和经营某基础设施，在与公共部门签订的原始合同中注明保证公益性的约束条款，受政府管理和监督。永久PPP模式概况I3.模式Introduction of PPP modelPPP模式比较比较项DBODBTODBFOBLOTBOOTBOO投资私人负责投资PPPP通过向用户收费收回投资PPPP通过政府付费收回投资PP建设私人部门建设工程PPPPPP经营私人部门提供服务PPPPPP拥有公共部门永久拥有PP视合同定P合同期间私人拥有P私人部门永久拥有PPPP类类型 示例模式 政府主导型DB、O&M等各种外包类PPP模式 共同协商型 DBFO、DB
