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1、第八章 贸易政策工具8-2引言关税的基本分析关税的成本和利益贸易政策的其他工具对贸易政策影响的总结提要章节结构8-3附录一: 对关税的一般均衡分析附录二: 垄断情况下的关税和进口配额8-4引言本章主要讨论以下问题:各种贸易政策工具的影响都有哪些?受益者是谁 , 损失者是谁?贸易保护的成本和利益是怎样的?收益将大于成本吗?一国的贸易政策应该是怎样的?8-5贸易政策工具分类 贸易政策工具贸易紧缩 贸易扩张 关税出口税进口配额自愿出口限制 (VER)进口补贴出口补贴自愿进口扩张(VIE) 价格 数量 价格 数量8-6关税的基本分析关税分为以下几种:从量关税对每单位进口商品征收固定的税额例如: 对每一
2、辆国际价格为100美元的自行车征收10美元的从量关税，那么海关将获得10美元的固定税收从价关税按进口商品的价值征收一定比例的税收例如: 对每一辆国际价格为100美元的自行车征收 20%的从价关税将产生20美元的税收收入8-7复合关税是从量关税和从价关税的组合 现代政府常常倾向于是用非关税贸易壁垒来保护国内产业，比如:进口配额限制进口数量出口限制限制出口数量关税的基本分析8-8供给、需求，以及单一行业内的贸易假定只有两个国家（本国和外国）两个国家都生产和消费小麦，且小麦在两国间的运输成本为零小麦在两国都是竞争行业。假定在无贸易的情况下，小麦在本国的价格超过在国外的价格那么，贸易商将开始把小麦从外
3、国运到本国 出口小麦将提高小麦在外国的价格，降低在本国的价格，直到最初的价格差异被完全消除为止关税的基本分析8-9要确定国际价格(Pw)和贸易数量(Qw), 需要定义两条曲线本国进口需求曲线在每一个价位上，本国愿意消费的最大进口量即本国消费需求量超过本国供给量的那部分: MD = D(P) S(P)外国出口供给曲线在每一个价位上，外国愿意提供给世界其他国家的最大出口量即本国供给量超过外国需求量的那部分: XS = S*(P*) D*(P*) 关税的基本分析8-10数量, Q价格, P价格, P数量, QMDDSAPAP2P1S2D2D2 S22S1D1D1 S11图8-1: 推导本国的进口需求
4、曲线关税的基本分析8-11进口需求曲线的特征:当价位处于进口国的封闭经济价格时，进口需求曲线与竖轴相交进口需求曲线比进口国的国内需求曲线更加平坦关税的基本分析8-12P2P*AD*S*P1XS价格, P价格, P数量, Q数量, QS*2 D*2S*2D*2图8-2: 推导外国的出口供给曲线关税的基本分析D*1S*1S*1 D*18-13出口供给曲线的特征:当价位处于出口国的封闭经济价格时，出口供给曲线与竖轴相交向上倾斜比出口国的国内供给曲线更加平坦关税的基本分析8-14图 8-3: 世界均衡XS价格, P数量, QMDPWQW1关税的基本分析8-15有用的定义:贸易条件是按可进口商品衡量的可
5、出口商品的相对价格小国是指不管它与世界其他国家之间的贸易数量为多少都不会影响其贸易条件分析框架将基于以下两种情形: 两个大国之间的相互贸易小国和世界其他国家的之间的贸易关税的基本分析8-16关税的影响假定两个大国之间相互贸易假定本国对进口的每蒲式耳小麦课以2美元的关税 那么出口商将不愿意从事小麦贸易，除非两国市场的差价至少为2美元图8-4说明对每单位小麦征收 t 美元的从量税所带来的影响关税的基本分析8-17XSPTMDD*S*DSPW2QT1QW关税的基本分析图 8-4: 关税的影响P*T3t价格, P数量, Q价格, P数量, Q价格, P数量, QHome marketWorld mar
6、ketForeign market本国市场国际市场外国市场大国的情形8-18在没有关税的情况下，小麦的国际价格(Pw)将等于两国的国内价格在有关税的情况下, 本国的小麦价格将升至PT ，外国将降至 P*T (= PT t) ，直到两者的差价为 t 美元 本国: 由于价格上升，生产商供给增加而消费者需求减少，所以进口需求减少 外国: 由于价格下降，生产商供给减少而消费者需求增加，所以出口减少 因此，由于课以关税，小麦的贸易总量下降关税的基本分析8-19本国的价格增长小于关税，因为部分关税反映为外国的出口价格下降 如果本国是一个小国且征收关税，那么外国的出口价格将不会变化，并且本国（进口国）的国内
7、市场价格增加额为全部关税关税的基本分析8-20图 8-5: 小国的关税S价格, P数量, QDPW + tPWImports after tariffS1D1Imports before tariffD2S2关税的基本分析8-21衡量保护的程度在分析贸易政策的实际情况时，有必要知道贸易政策的实际保护程度究竟是多少 可以用价格比自由贸易时提高了多少个百分点来衡量 这种方法带来两个问题: 在大国的条件下，关税将降低外国的出口价格 关税对不同生产阶段的产品可能有不同的影响关税的基本分析8-22有效保护率 必须同时考虑关税对最终产品价格的影响和关税对生产投入成本的影响当进口的中间产品被用于生产受保护产
8、品时，关税的实际保护率不会等于关税税率 例如: 假定汽车在世界市场 的售价是8000美元，而它的零配件在世界市场的总价值6000美元。假设一国对进口汽车征收25%的关税，征税前组装成本不超过2000美元时，国内汽车组装业方可生存；而征税后国内汽车装配厂商的定价可以为10000美元，而不是8000美元，现在即便组装成本为4000美元（10000-6000），国内汽车组装业仍能生存。国内汽车组装业的有效保护率是（4000-2000）/2000=100%，而不是关税率25%。公式：关税的基本分析8-23关税的成本和利益关税会提高进口国的商品价格，降低出口国的价格导致如下后果:进口国的消费者受损，出口
9、国的消费者受益进口国的生产商受益，出口国的生产商受损征收关税的政府获得税收为确定和比较这些成本和收益，需要界定消费者剩余和生产者剩余8-24消费者与生产者剩余消费者剩余衡量消费者在一次购买中他愿意支付的价格与他实际支付的价格之间的差额可以从市场需求曲线中推导出来从图上看, 它为需求曲线以下以及价格水平线以上的面积例如: 假定某人愿意以每盒20美元的价格买一种药，而该药的实际价格为5美元，那么购买这盒药所获得的消费者剩余为15美元关税的成本和利益8-25图 8-6:从需求曲线推导消费者剩余关税的成本和利益8$129$1010$911D价格, P数量, Q8-26图 8-7: 消费者剩余的几何表示
10、关税的成本和利益abP1P2D价格, P数量, QQ2Q18-27生产者剩余衡量生产者在一次销售中愿意销售的价格与实际收取的价格之间的差额可以从市场供给曲线中推导出来从图上看, 它为供给曲线以上以及价格水平线以下的面积例如: 某生产商愿以2美元的价格销售某一商品，实际以5美元卖出，那么该生产商获得3美元的生产者剩余关税的成本和利益8-28 图 8-8: 生产者剩余的几何表示关税的成本和利益dcP2P1S价格, P数量, QQ2Q18-29关税的成本和利益衡量成本和收益消费者剩余和生产者剩余可以相加么?消费者剩余和生产者剩余可以相加（代数上），因为价格上的任一变化会在两方面影响个人: 作为消费者
11、作为生产者假定对于每个团体，边际上一美元的收入或损失的价值为相同的社会价值8-30图 8-9: 进口国征收关税的成本和收益关税的成本和利益PTPWP*TbcdeDa=消费者损失 (a + b + c + d)= 生产者所得 (a)= 政府的收入 (c + e)QTD2S2SS1D1价格, P数量, Q8-31三角形 b 和 d 所表示的面积衡量了整个国家的损失（效率损失），矩形 e 衡量了有抵消作用的收益（贸易条件改善所得）效率损失是由于关税扭曲了消费和生产动机所至生产者和消费者的反应就跟进口商品比他们实际价格更加昂贵一样三角形 b 是生产扭曲损失，三角形 d是消费扭曲损失贸易条件改善所得是由
12、于关税降低外国出口价格所致关税的成本和利益8-32如果贸易条件改善所得大于效率损失，关税便增加了进口国的福利 在小国的情况下，关税会减少进口国的福利关税的成本和利益8-33图 8-10: 关税的社会福利净影响PTPWP*TbdeD= 效率损失 (b + d)=贸易条件改善所得(e)进口S价格, P数量, Q关税的成本和利益8-34出口补贴: 理论出口补贴 政府对出口商品的企业或个人的支付 当政府提供出口补贴时，出口商将出口商品直到国内价格超过外国价格的差额正好等于补贴时为止 出口补贴既可以是从量补贴，也可以是从价补贴贸易政策的其他工具8-35ba图 8-11: 出口补贴的影响贸易政策的其他工具
13、PSPWP*S价格, P数量, Q出口gfe补贴dc= 生产者所得 (a + b + c)= 消费者损失 (a + b)= 政府补贴的成本 (b + c + d + e + f + g)DS8-36出口补贴提高出口国市场价格，降低进口国市场价格此外，与关税相比，出口补贴恶化了贸易条件出口补贴一定会使损失大于收益贸易政策的其他工具8-37图 8-12: 欧洲共同农业计划贸易政策的其他工具价格, P数量, QSD没有进口时的欧洲价格世界价格= 政府补贴的成本支持价格出口8-38进口配额: 理论进口配额是直接限制进口商品的数量 例如: 美国对进口外国奶酪有配额这种限制通常是强制颁发许可证给某些个人或
14、企业集团 例如: 允许能够进口奶酪的企业是某些贸易企业在一些情况下 (比如食糖和服装), 对美销售的权利被直接赋予给出口国的政府贸易政策的其他工具8-39进口配额常常会提高进口产品国内的价格许可证拥有者能够进口商品并以更高的价格将其在国内市场销售 进口许可证拥有者所获得的利润被称为配额租金贸易政策的其他工具8-40进口配额和关税的福利比较分析 两者的差别是制定配额时政府没有收入 在评估进口配额的成本和收益时，确定租的获得者是关键 当在国内市场的销售权利被赋予给出口国的政府时，租转移给国外，以至于实施配额的成本比相同效果下的关税成本高贸易政策的其他工具8-41美国市场价格 466世界价格 280
15、bcd需求a8.456.32供给5.149.26价格, $/ton食糖数量,百万吨图 8-13: 美国食糖进口配额的影响贸易政策的其他工具进口配额:2.13百万吨= 消费者损失 (a + b + c + d)= 生产者所得 (a)= 配额租 (c)8-42自愿出口限制自愿出口限制 (VER) 是出口国自己制定的出口配额 也成为自愿限制协议 (VRA)VERs 是应进口商的要求而制定的，出口商同意这些要求以防止其他形式的贸易限制贸易政策的其他工具8-43自愿出口限制像把许可证颁发给外国政府的进口配额，因此对进口国而言他的代价非常高VER对于进口国而言，其代价总是比达到同样限制效果的关税要高 关税
16、下的政府收益在VER变成了外国获得的租 例如: 在纺织品和服装，钢铁和汽车这三个主要的美国自愿出口限制中，大约2/3 的消费者损失转化为外国人所获得的租 VER对进口国带来损失贸易政策的其他工具8-44国产化程度要求国产化程度要求是指要求最终产品中必须有一明确规定的比例是本国生产的 这一比例可以以物理单位来规定，也可以价值标准来规定国产化程度被发展中国家广泛使用，他们试图以此把他们的制造业基础由组装转变为制造中间产品贸易政策的其他工具8-45国产化程度既不产生政府收入也不产生配额租 而是将进口商品与国内制造商品之间的平均值作为最终售价并把负担转移给消费者 例如: 加入汽车装配企业规定要用50%的国内零部件。进口零部件的成本是6000美元，而相同零部件的国内成本为10000美元，那么平均成本为$8000 (0.5 x $6000 + 0.5 x $10,000).企业也可以通过出口而不是必须使用国产零部件来达到规定的国产化要求贸易政策的其他工具8-46其它贸易政策工具出口信贷补贴 对出口产品的购买商提供的一种补贴性信贷 它和常规的出口补贴的效果一样.政府采购 政府或者公共事业企业必须购买
