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1、XX年5月证券从业资格考试证券市场考试题及答案 组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.证券业从业人员取得执业证书后，发生以下()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业登记。 .辞职.不为原聘用机构所聘用的 1.变更聘用机构的.与原聘用机构解除劳动合同的 A. B. C. D. 1.B解析根据证券业从业人员资格管理方法第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业登记。
2、2.以下有关证券从业人员监视管理规定的说法，正确的有()。 1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 .取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 .证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进展资格公示和职业登记管理 .取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业登记 A. B. C. D. 2.A解析根据证券业从业人员资格管理方法第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，应选项I正确。根据第1 7条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进展后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，
3、应选项错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进展资格公示和职业登记管理，应选项正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业登记，应选项错误。 3.以下关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。 .证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 .对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% .对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% .承受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5% A. B. C. D
4、. 3.A解析融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，承受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。应选项错误。 4.以下选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。 .客户进展证券的申购.客户提款 .客户支付与证券交易有关的佣金.客户支付企业所得税款 A. B. C. D. 4.A解析根据证券公司监视管理条例第60条的规定，除以下情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户进展证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;法律规定的其他情形。 5.证券公司推广集合资产管理方案，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其
5、他推广机构推广集合资产管理方案的营业场所。 .集合资产管理合同.集合资产管理方案说明书 .专项资产管理方案书.资产托管证明 A. B. C. D. 5.B解析证券公司推广集合资产管理方案，应当将集合资产管理合同、集合资产管理方案说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理方案的营业场所。 6.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进展分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。 .对详细证券的价值分析报告.对证券相关产品的价值分析报告 .投资策略报告.行业研究报告 A. B.
6、 C. D. 6.D解析根据证券研究报告暂行规定第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。 7.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。 .1.14.63.273 A. B. C. D. 7.D解析上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。 8.证券公司申请设立
7、集合资产管理方案，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。 .方案说明书 .集合资产管理合同的拟定文本 .集合资产管理人最近3年经审计的财务报表 .集合资产管理方案的盈利预测 A. B. C. D. 8.A解析证券公司申请设立集合资产管理方案，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：申请书;方案说明书;集合资产管理合同的拟定文本;资产托管协议;推广方案及推广协议;关于集合资产管理方案运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理方案投资主办人员按照要求填写证券公司集合资产管理业务人员情况登记表;
8、管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;法律意见书。 9.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资参谋效劳，应当告知客户的根本信息包括()。 .公司名称、地址、联系方式、投诉 、证券投资咨询业务资格 .证券投资参谋的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 .投资风险由公司承担 .证券投资参谋效劳的内容和方式 A. B. C. D. 9.A解析根据证券投资参谋业务暂行规定第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资参谋效劳，应当告知客户以下根本信息：公司名称、地址、联系方式、投诉 、证券投资咨询业务资格等;证券投资参谋的姓名及其证券投资咨询
9、执业资格编码;证券投资参谋效劳的内容和方式;投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;证券投资参谋不得代客户作出投资决策。 10.以下有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。 .证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 .除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 .证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员 A. B. C. D. 10.A解析根据证券业从业人员资格管理方法第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
