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1、XX年5月证券从业资格考试根本法律法规稳固题及答案 组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询效劳的活动。 .承受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询效劳 .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 .通过 、 、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询效劳 .中国证监会认定的其他形式 A. B. C. D. 1.B解析根据证券、期货投资咨询管理暂行方法的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨
2、询业务的机构及其投资咨询人员以以下形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询效劳的活动：承受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询效劳;举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询效劳;通过 、 、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询效劳;中国证券监视管理委员会认定的其他形式。 2.以下选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。 .因成心犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 .因成心犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
3、.净资产低于实收资本的50% .或有负债到达净资产的50% A. B. C.1 D. .A解析根据证券公司监视管理条例第10条的规定，有以下情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因成心犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;净资产低于实收资本的50%.或者或有负债到达净资产的50%;不能清偿到期债务;国务院证券监视管理机构认定的其他情形。 3.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。 .在证券公司从事证券交易9个月.交易结算资金未纳入第三方存管 .证券公司的股东、关联人.缺乏风险承担能力或有重大违约记录 A. B. C. D. 3.B解析对未按照要求提供有
4、关情况、在证券公司从事证券交易缺乏半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资 经历缺乏、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。 4.以下关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。 .可以检查公司财务 .可以公司董事 .可以向董事会会议提出提案 .可以监视高级管理人员执行公司职务的行为 A. B. C. D. 4.A解析根据公司法第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使以下职权：检查公司财务;对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进展监视，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出的建议
5、;当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;提议召开临时股东会会议.在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;向股东会会议提出提案;依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;公司章程规定的其他职权。 5.以下情形中，应当经国务院证券监视管理机构批准的有()。 .证券公司增加资本.证券公司减少资本 .证券公司合并.证券公司撤销境内分支机构 A. B. C. D. 5.D解析根据证券公司监视管理条例第13条的规定，证券公司变更资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变
6、更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监视管理机构批准。 6.财务参谋从事上市公司并购重组财务参谋业务。应当履行的职责包括()。 .在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进展充分核查和验证的根底上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 .帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 .承受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进展尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 .就上市公司并购重组活动向委托人提供专
7、业效劳 A. B. C. D. 6.D解析根据上市公司并购重组财务参谋业务管理方法第19条的规定。财务参谋从事上市公司并购重组财务参谋业务，应当履行以下职责：承受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进展尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;就上市公司并购重组活动向委托人提供专业效劳，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;对委托人进展证券市场标准化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，催促其依法履行报告、公告和其他法定义务;在
8、对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进展充分核查和验证的根底上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;承受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进展答复;根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;中国证监会要求的其他事项。 7.董事会中的职工代表的产生方式有()。 .公司职工通过职工代表大会选举产生.公司职工通过职工大会选举产生 .董事会任命.股东大会任命 A. B. C. D. 7.A解析根据公司法第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投
9、资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处分措施有()。 .处以30万元以上60万元以下的罚款 .撤销直接负责的主管人员的任职资格 .由公司登记机关撤消其公司营业执照 .撤销相关业务许可 A. B. C. D. 8.B解析根据证券法第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以
10、30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。 9.以下关于股份设立的说法中，不正确的有()。 .股份采取募集方式设立的，资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 .股份采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份 .设立股份.发起人的人数应当在2人以上200人以下 .股份采取发起设立方式设立的，资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额 A. B. C. D. 9.D解析根据公司法第80条的规定.股份采取发起设立方式设立的
11、，资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份采取募集方式设立的，资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份资本实缴、资本最低限额另有规定的，从其规定。 10.证券账户名称应当注明的内容有()。 .证券公司名称.资产托管机构名称 .集合资产管理方案名称.基金托管机构名称 A. B. C. D. 10.A解析证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理方案资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理方案单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理方案名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理方案名称”。
