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1、xx-xxxx型产品名称X转X转段风险评估报告归档版次：A/0总页数：共20页小版本更改标记ABCDE更改通知单编号拟制（日期）更改页范围变更情况被（）版代替 （更改通知单编号：）文件发至部门及数量部门名称数量部门名称数量部门名称数量拟制部门：XXX拟 制日 期校 对日 期审 核日 期会 签日 期标准化日 期批 准日 期附录A风险源清单（资料性附录）风险源清单见表A.l表A.11。【编写指南：产品在C转S转段的时候只保留表A.1 “设计开发初样阶段”的风险源清单表格，在S转D、D转P转段时需删除此表格。】表A. 1风险源清单（设计开发初样阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设
2、计开发初样阶段序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1设计中考虑生产问题不充分；设计开发的策划不充分加大产品生产难度2设计提出过高的工艺要求，制造能力达不到；设计开发的策划不适宜影响产品交付进度3设计提出过高的人员技能和培训的要求；设计开发的策划不适宜影响产品交付进度4采用新技术、新工艺或新材料；产品实现需要影响产品交付进度5设备能力不能满足设计要求；对设备能力没有开展评估工作或评估不充分加大产品生产或调试难度6进度不能满足计划要求；对项目进度没有开展评审工作或评审不充分产品不能按时交付客户7初样结果不能达到设计要求；对设计文件没有进行要求或管理要求不严格产品作废8未安排工艺
3、评审或评审不充分。对工艺评审没有引起足够的重视加大产品生产难度【编写指南：产品在S转D转段的时候需保留“设计开发正样阶段”的风险源清单表格，在C转S、D转P转段时需删除此表格。】表A. 2风险源清单（设计开发正样阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设计开发正样阶段序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1试制刖状态检查不充分；对试制刖状态检查没有引起足够的重视产品质量不满足要求2工序合格率达不到产品设计、工艺等原因产品交付后出现失规定要求；效3试验设备不能满足试验的要求；对设备能力没有开展评估工作或评估不充分加大产品生产或调试难度，影响交付进4未对正样在试验中
4、出现的不合格品做分析；对正样在试验中出现的不合格品没有引起足够的重视后续产品出现相同的故障，影响交付进质5操作人员未按相应的技术文件操作；操作技术文件没有及时下发或操作人员没有引起足够的重视加大产品生产或调试难度6进度不能满足计划要求。对项目进度没有开展评审工作或评审不充分产品不能按时交付客户【编写指南：产品在D转P转段的时候需保留“设计开发定型阶段”的风险源清单表格，在C转S、S转D转段时需删除此表格。】表A.3风险源清单（设计开发定型阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设计开发定型阶段序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1进度不能满足计划要求；对项目进
5、度没有开展评审工作或评审不充分产品不能按时交付客户2未编制试验大纲；对试验大纲没有引起足够的重视试验策划安排不合理，影响产品交付进3工艺文件准备不充分；对工艺文件没有开展评审工作或评审不充分加大产品生产难度4工艺更改失控；对工艺更改没有进行控制或控制不到位影响产品交付进度5多余物控制不严；对多余物没有引起足够的重视或控制不到位造成产品质量不合格6重大更改或改型后未进行验证；未严格按更改控制流程执行产品不能满足客户要求7定型试验不充分；未严格按试验大纲实施产品不能满足客户要求8对采购质量控制不严；对采购的器件质量没有开展检验工作或检验工作不充分影响产品质量或一致性表A.4风险源清单（采购过程）产
6、品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程采购过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1对供方（包括采购、外包）未进行有效控制或控制不到位；未按公司管理制度进行供方管理物料及外包方不符合影响产品质量与进度2过分依赖供方产品；供方独一家影响产品交付进度3采购单填写的内容不详细或不完整；米购及相关人员未完整描述采购信息来料不满足产品使用要求4对生产周期长的外协、外包产品和采购产品考虑不周；责任部门与相关方未有效沟通影响产品交付进度5原材料采购检验规范中未包含全部采购产品；原材料检验规范不完善原材料不能及时入库，影响产品生产进度6采购产品未按工艺规定或控制要求进行储存和运输；
7、来料检验不合格，影响产品生产进度不满足产品使用要求表A.5风险源清单（生产过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程生产过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1生产计划安排不合理；计划员策划不到位产品不能按时交付2操作人员未进行培训、无证上岗；未对操作人员进行能力确认产品出厂检验不合格3生产准备状态检查控制不足；为严格进行准备状态检查产品生产不能按时完成4专用工艺和设备不完善；未有效地进行产品实现的策划产品生产不能按时完成5工艺流程卡及工序记录使用不当；未严格按文件记录的要求执行影响生产进度6加工工艺不稳定；未严格按工艺流程执行工艺文件影响产品交付进度及质量7
8、关键工序控制要求不完整、不合理；对关键工序的策划不到位对产品关重特性控制不到位，影响产品质量8关键过程环境记录不达标；对环境控制不到位影响产品质量表A. 6风险源清单（外包过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程外包过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1外包方未通过军体系审核或未具有相关资格；对外包方资质控制不严产品质量存在隐患2外包方未在合格供方名录中；遗漏外包方名录的控制产品质量不符合要求3未对外包方进行年度复评；遗漏外包方复评的控制产品质量存在隐患4协议或质量保证协议中技术、质量、保障、责任等条款不详细；未充分对协议或质量保证协议进行评审外包项不满足
9、产品质量要求5未明确产品检验方法及接受准则；未对外包产品的验证进行有效控制后期发现产品不合格6外包方产品筛选、验证不充足；对外包方的要求不完善产品质量不合格7未对外包合同的适宜性、充分性进行审批；外包合同评审不到位产品外包进度与质量不满足要求表A. 7风险源清单（检验试验过程）产品名称、型号XX XXXX型产品名称阶段/过程检验试验过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1重大更改或改型后未进行试验；未按要求进行相关的更改验证不能暴露产品潜在隐患2未按规定进行全部项目的试验，有遗漏；试验人员漏项产品存在潜在不合格3试验设备不能满足试验的要求；设计开发时未考虑试验项目与试验设
10、备的符合性不能剔除缺陷或失效产品4检测设备不符合计量要求或己超出计量有效日期；检查设备管理人员未对设备进行有效管理不能剔除缺陷或失效产品5试验人员安排不到位，人员素质不能满足要求；试验人员的培训未达到预期效果产品试验不满足试验要求6未对试验中出现问题做深入分析，留下隐患；故障分析不到位产品交付后出现失效7设备出现故障，试验被迫暂时中断。未按计划对设备进行维护保养影响产品交付进度表A.8风险源清单（外包试验过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程外包试验过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1试验外包方资质不齐全；对外包方资质控制不严试验无效，影响产品交付进度
11、2外包试验未进行有效控制；未按外包管理制度实施管理试验不符合规定要求影响产品质量3协议中未明确相关信息；对协议评审不充分试验不符合规定要求影响产品质量表A.9风险源清单（设备管理过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设备管理过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1未对设备及其厂家进行充分了解、验证；未考察分析设备性能指标与产品技术要求产品制造或检验试验不符合要求2采购合同或协议中主体条款（技术指标、运输方式）不兀i午；采购合同或协议评审不充分产品制造或检验试验不符合要求3未编制采购设备操作规程；对设备操作规程管理不完善影响产品实现进度或质量4设备能力未达到生产要求。设备选型或调试未达到要求影响产品实现进度或质量表A.10风险源清单（计量外包过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程计量外包过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1计量外包方未通过计量试验室资格；未评价计量外包方产品不满足技术指标要求2未对计量设备进行管理；
