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1、三月下旬证券从业资格考试证券交易第三次补充卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：B【解析】对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。2、在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股
2、份登记。A、网上定价公开发行B、网上竞价公开发行C、与储蓄存款挂钩D、全额预缴、比例配售【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。3、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A、70%B、80%C、90%D、100%【参考答案】：C【解析】充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：(1)上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；(2)交易所交易型开放式指
3、数基金折算率最高不超过90%；(3)国债折算率最高不超过95%；(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。本题的最佳答案是C选项。4、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于（）亿元。A、0.5B、1C、2D、5【参考答案】：B5、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先【参考答案】：B【解析】这反映了证券公司自营业务与经纪业务分开，说明客户优先的原则。6、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券
4、账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D、各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称【参考答案】：B7、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D、中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构【参考答案】：D【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。8、根据国家
5、法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A、国债B、股票C、基金D、企业债券【参考答案】：B9、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A、自行对冲B、向交易所竞价申报C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲【参考答案】：B10、（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。A、无差异市场营销策略B、差异性市场营销策略C、集中性市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：A【解析】无差异市场营销策略的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市
6、场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。11、证券经纪商与客户的关系是（）。A、表现代理关系B、指定代理关系C、委托代理关系D、法定代理关系【参考答案】：C【解析】所谓证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。12、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（）解释。A、第一种B、第二种C、第三种D、都不适用【参考答案】：A
7、【解析】证券交易的清算适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。本题的最佳答案是A选项。13、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（）。A、手续费B、佣金C、投资收入D、买卖差价【参考答案】：D14、以下属于明文列示的内幕交易行为有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】C是典型的内幕交易。15、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。A、股票
8、买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购【参考答案】：D16、接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A、当日日终B、第二日C、次一营业日D、当日15：57前【参考答案】：A【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。17、境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（）。A、外汇经营许可证B、证券业从业资格证书C、经营外资股业务资格证书D、席位证明【参考答案】：C【解析】境内机构是要取得外汇经营许可证18、证监会派出机构应当自受到证券公司
9、融资融券业务申请材料之日起（）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A、5B、10C、20D、30【参考答案】：B【解析】常考题目，重点记忆。19、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查C、制度建设、实时监控、行业检查D、事先预警、内部自查、事后监查【参考答案】：A20、买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。A、小于B、等于C、大于D、包括【参考答案】：C【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。21、证券营业部必
10、须在保证资产安全的前提下追求（）。A、成本最小化B、利润最大化C、收入最大化D、风险最小化【参考答案】：B22、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收【参考答案】：A23、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、发行人的监事B、公司的实际控制人C、发行人的中层管理人员D、持有公司10%股份的股东【参考答案】：C【解析】发行人的高级管理人员才属于内幕信息知情人，而中层管理人员不属于的。24、下列不属于内幕交易行为的是（）。A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证
11、券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券【参考答案】：B【解析】B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。25、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】：D26、某投资者当日申报“债转股”500-T，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A27、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外
12、的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。28、上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0001元人民币。A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：A【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。29、受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该正券总股本的（）。A、5%B、8%C、10%D、20%【参考答案】：C30、证券公司通知客户在约定的期限内追加担
13、保物的，这个期限不得超过（）个交易日。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过2个交易日。31、在上海证券交易所，（）是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。32、证券无须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告当月的融资融券情况。A、中国证监会B、注册地证监会派出机构C、证券交易所D、中国结算公司【参考答案】：D【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；
14、融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。33、根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（）天。A、2B、4C、8D、182【参考答案】：C34、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A、会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户C、会员公司的客户D、证券公司的保证金账户【参考答案】：A【解析】上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。35、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）倍以上。A、2，5B、4，2C、4，4D、4，5【参考答案】：D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。36、在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以（）为发行价格。A、询价下限B、询价区间中间价C、有效申购的平均价D、询价上限【参考答案】：A37、所谓证券市场的高风险主要是指（）。A、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险【参考答案】：D38、买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。A、小于B、等于C、大于D、包括【参考答案】
