《三月《证券交易》证券从业资格考试第四次考试卷（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三月《证券交易》证券从业资格考试第四次考试卷（含答案）（43页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、三月证券交易证券从业资格考试第四次考试卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报告。A、120B、60C、80D、20【参考答案】：B【解析】B。上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后60日内编制完成中期报告。2、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划投资金。A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证【参考答案】：D3、证券营业部专用基金的提取应当（）。A、先用后提，量出为入B、先用后进，量人为出C、先提后用，量出为人D、先提后用，量人为出【参考答案
2、】：D4、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、传真报价【参考答案】：C5、证券营业部的损益管理大致包括（）。A、统收统支、单独核算B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理D、财务收支管理【参考答案】：C6、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）前予以公告。A、未来3天B、未来3个交易日C、次一交易日D、当前交易日【参考答案】：C【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公
3、司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。本题的最佳答案是c选项。7、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。A、董事会B、股东大会C、投资决策机构D、自营业务部门【参考答案】：C【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。8、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。A、专用账户B、VIP账户C、信托账户D、信用账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。9、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国，证券交易的原则不含下面哪一个
4、?（）A、公开B、准确C、公平D、公正【参考答案】：B10、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险监控阀值B、风险预测阀值C、敏感性指标D、风险预警指标【参考答案】：A11、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。A、财务收支管理B、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由D、统收统支、单独核算【参考答案】：C12、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（）年。A、10B、15C、20D、25【参考
5、答案】：C【解析】营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。本题的最佳答案是C选项。13、（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、基金托管公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。14、客户通过专用证券账户持有上市公司
6、股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。A、证券公司B、证券托管机构C、客户D、证券登记结算机构【参考答案】：C【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P208。15、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（）。A、资产市值B、资产净值C、资产总值D、资产平均值【参考答案】：B【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工
7、作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。16、下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（）。A、出具资产管理报告B、出具资产托管报告C、执行证券公司的清算指令D、执行证券公司的投资指令【参考答案】：B【解析】B。资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行下列职责：安全保管集合资产管理计划资产；执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作；出具资产托管报告；集
8、合资产管理合同约定的其他事项。B项属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。17、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是（）。A、T-1日B、T日C、T+3日D、T+4日【参考答案】：D18、营业部差错处理一般应按（）划分不同档次，规定不同级别管理部门及负责人的审批权限。A、差错涉及金额B、差错严重程度C、差错涉及部门D、差错发生原因【参考答案】：A19、目前，我国资产管理业务的种类不包括（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为单一客户办理集合资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：C20、1996年，中国证监会颁布的
9、证券公司证券自营业务管理办法中的有关规定正确的是（）。A、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D、证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%【参考答案】：C21、A股交易金额不低于人民币（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。A、30万B、100万C、300万D、500万【参考答案】：C【解析】根据上海证券交易所交易规则与深圳证券交易所交易规则的规定，A股单笔交易量不低于
10、50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。22、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。A、证券公司B、证券托管机构C、客户D、证券登记结算机构【参考答案】：C【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P208。23、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于（）的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。A、5%B、6%C、7%D、
11、8%【参考答案】：C【解析】证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于7%的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。24、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、特别停牌【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。25、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C
12、、30万元以上60万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：C【解析】证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以30万元以上60万元以下罚款。26、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿元C、5亿元D、1000万元【参考答案】：B【解析】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务四项业务之一的，注册资
13、本最低限额为人民币1亿元，经营上述业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。27、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券【参考答案】：A【解析】B属于内幕交易、CD属于其他禁止行为。28、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。A、企业债B、国债C、国债和企业债D、企业债和融资券【参考答案】：A29、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，
14、这反映了（）的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。30、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：A【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。31、在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（）为限。A、回购交易额加利息B、回购交易额C、
15、支付履约金给守约方D、支付履约金加罚息【参考答案】：C【解析】买断式回购交易中，违约责任以支付履约金给守约方为限。32、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：C33、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（）。A、为单一客户办理集合资产管理业务B、为单一客户办理定向资产管理业务C、为单一客户办理专项资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：B34、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、机构批设机关颁发的企业法人营业执照（副本）B、机构
