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1、七月证券从业资格考试证券基础知识第六次考试题含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（）。A、合伙组织B、股份有限公司C、有限责任公司D、行业协会【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P20。2、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让【参考答案】：A3、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A、
2、普通股票和优先股票B、记名股票和不记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票【参考答案】：A4、下列关于外资股的说法，错误的是（）。A、境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B、境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C、公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付D、红筹股不属于外资股【参考答案】：B5、目前，我国境内上市的外资股(B股)其最主要的投资主体是（）。A、外国法人B、外国自然人C、中国港澳台地区的个人投资者D、中国内地居民【参考答案】：C6、（）是一种在其股东权利、义务中附加了某些特别条件的特殊股票。A、优先股票B
3、、普通股票C、记名股票D、不记名股票【参考答案】：A【解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。7、IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。A、日本B、中国香港C、美国D、德国【参考答案】：C8、我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A、盈余公积金B、资本公积金C、未分配利润D、法定公益金【参考答案】：B【解析】考点：熟悉股票和
4、债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。9、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。A、采取记名股票形式B、以外币标明面值C、以外币认购D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让【参考答案】：B【解析】境内上市外资股也称为B股，采股记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购，买卖10、对契约型基金认识正确的是（）。A、又称为单位信托B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C、基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D、依据基金公司章程营运基金【参考答案】：A【解析】公司型基金设立程序类似于股份有限公司，是独立法人。契约型基金是依靠契约协议
5、将三方当事人联系起来。11、关于记账式债券的论述不正确的是（）。A、我国1994年开始发行记账式债券B、投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户C、发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全D、记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高【参考答案】：D12、20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A、期权B、期货C、互换D、远期【参考答案】：D13、根据我国相关法律规定，我国基金财产的投资对象不包括（）。A、上市交易的股票B、上市交易的债券C、权证D、期货【参考答案】：D【解析】本题考核的是我国基金财产的
6、投资对象。我国证券投资基金法规定，基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券；第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。14、下列不属于操纵市场行为的是（）。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，
7、影响证券交易价毒：格或者证券交易量D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【参考答案】：D15、根据证券法的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A、3万元以上30万元以下B、3万元以上10万元以下C、30万元以上60万元以下D、10万元以上30万元以下【参考答案】：C【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349。16、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A、投资标的划分B、基金的组织
8、形式不同C、投资目标划分D、基金运作方式不同【参考答案】：D17、英国称证券公司为（）。A、证券公司B、投资银行C、证券有限责任公司D、商人银行【参考答案】：D18、股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。A、账面价值B、清算价值C、内在价值D、票面价值【参考答案】：B【解析】熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。19、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。A、同属发行人所在国家B、同属另一个国家C、分属不同国家D、随意决定【参考答案】：B20、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造
9、成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A、3B、4C、5D、7【参考答案】：C21、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A、公开、公平、公正、守信B、法制、监管、自律、规范C、公开、公平、公正、诚信D、法律、监管、规范、发展【参考答案】：B22、我国公司法规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%【参考答案】：B【解析】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。23、对我国证券投资基金的认识正确的是（）。A、证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金
10、业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B、封闭式基金一直是基金设立的主流形式C、中国还没有中外合资基金D、截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司【参考答案】：D24、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P294。25、我国证券法规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。A、证监会B、国务院C、证券交易所D、上市公司【参考答案】：C【解析】我国证券法规定，证券交易所
11、应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。26、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面（）是间接融资的金融机构。A、证券公司B、非银行金融机构C、商业银行D、保险公司【参考答案】：C27、在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、运行独立B、监察独立C、代码独立D、指数独立【参考答案】：A【解析】中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交
12、易系统的第二交易系统承担。28、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。A、自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B、必须经国务院证券监督管理机构批准C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格【参考答案】：A29、为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。A、年度B、半年C、季度D、临时【参考答案】：D【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356。30、股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（）程序分配。A、提取法定公积
13、金弥补亏损对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配B、弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配C、弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分配对普通股股东分配D、提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损对优先股股东分配对普通股股东分配【参考答案】：B31、信用互换属于（）。A、股权类产品的衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具【参考答案】：D【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149。32、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿
14、元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A、25%B、35%C、45%D、55%【参考答案】：A33、（）制订了关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法。A、中国证券协会B、中国证监会C、全国人大D、人民银行【参考答案】：A34、（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D【解析】2001年3月30日，中国登记结算中心有限公司的成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织机构已经基本形成。bluefoxy35、列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A、是委托人、受益人与受托人的关系B、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C、是所有者和经营者之间的关系D、是相互制衡的关系【参考答案】：D36、下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（）。A、自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告B、应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告C、信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露D、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状
