《二月中旬证券从业资格《证券基础知识》冲刺阶段综合测试卷（含答案及解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《二月中旬证券从业资格《证券基础知识》冲刺阶段综合测试卷（含答案及解析）（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、二月中旬证券从业资格证券基础知识冲刺阶段综合测试卷（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。A、欧式期权B、美式期权C、修正的美式期权D、修正的欧式期权【参考答案】：C2、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券服务机构的类别。见教材第七章第四节，P301。3、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（）。A、债权债务关系B、信托关系C、借贷关系
2、D、所有权关系【参考答案】：B【解析】一般来说，基金反应的是信托关系，即由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金。需要注意的是，公司型基金不反映信托关系，所以本题题目强调“一般反映的是”。4、（）是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A、财产股息B、负债股息C、股票股息D、建业股息【参考答案】：D【解析】考点：熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P255。5、场外交易市场主要具有以下功能（）A、对整个证券市场进行一线监控B、是证券发行的主要场所C、及时准确地传递上市公司的财务状况D、形成较为合理的价格【参考答案】：B【解析】新证券的
3、发行时间集中、数量大，需要众多营业网点，场外交易市场是个广泛的无形市场，能满足上述要求。6、（）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。A、银监会B、中国人民银行C、证监会D、保监会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P100。7、我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（）。A、独立性B、非独立性C、连带性D、相关性【参考答案】：A【解析】资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。8、上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。A、1B、2C、3D、4
4、【参考答案】：D【解析】考点：掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P337。9、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（）。A、三个月B、六个月C、九个月D、十二个月【参考答案】：B【解析】中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号招股说明书的内容与格式的通知规定：招股说明书的有效日期为六个月，自招股说明书签署之日起计算。发行人不得使用过期的招股说明书发行股票。10、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管
5、理。见教材第八章第三节，P375。11、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为（）。A、有面额股票和无面额股票B、记名股票和不记名股票C、普通股票和优先股票D、流通股票与非流通股票【参考答案】：A【解析】股票的分类方法有很多，常见的有：按股东享有的权利不同，股票可以分为普通股和优先股；按照是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票；按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。12、沪深300指数计算采用（）加权方法。A、普通B、综合C、派许D、平均【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P240。13、
6、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（）。A、最近半年连续亏损B、最近1年连续亏损C、最近2年连续亏损D、最近3年连续亏损【参考答案】：C【解析】上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)；因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正后，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损；因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；未在法定期限内披露年度报告或者中期报
7、告，且公司股票已停牌两个月；公司可能被解散；法院受理关于公司破产的案件，公司可能被依法宣告破产；证券交易所认定的其他情形。14、国际债券的重要风险是（）。A、利率风险B、国家风险C、汇率风险D、市场风险【参考答案】：C【解析】考点：掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节，P112。15、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。A、特种国债B、赤字国债C、建设国债D、战争国债【参考答案】：C【解析】修建铁路和公路明显都就是建设国家的一部分。16、证券业协会性质上是一种（）。A、证券监督机构B、证券服务机构C、自律性组织D、证券投资人【参考答案】：C17、1998年后，（）的证券公
8、司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A、财政部B、中国人民银行C、中国银监会D、国务院【参考答案】：B18、对证券投资基金的产生发展认识正确的是（）。A、由于风险较大，刚开始没有获得政府支持B、基金份额有人管理和运用资金，并获取利益C、是在1B世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的D、证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金【参考答案】：C【解析】基金一开始就因为具有优势被政府采纳。基金份额由管理人管理。基金业可以通过公募发行。19、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分
9、业制度的终结。A、格拉斯一斯蒂格尔法案B、金融服务现代化法案C、证券交易所法D、格林斯潘法【参考答案】：B【解析】1991年11月4日,美国国会通过金融服务现代化法案,废除了1933年经济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案,取消了银行，证券，保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。木屋的回忆20、上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D、公司最近3年连续亏损【参考答案】
10、：C21、同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A、资本市场B、中长期信贷市场C、贷款市场D、货币市场【参考答案】：D22、（）被称为“中国资产证券化元年”。A、2003年B、2005年C、2006年D、2004年【参考答案】：B23、不是普通股股东享有的权利主要有（）。A、公司重大决策的参与权B、选择管理者C、有优先剩余资产分配权D、优先配股权【参考答案】：C24、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性【参考答案】：A25、下列对社会公益基金认识不正确的是（）。A、社会公益基金属于基金性质的机构投资者B、社
11、会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D、福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金【参考答案】：D【解析】社会公益基金。社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。26、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A、中国人民银行B、财政部C、中国银监会D、中国证监会【参考答案】：D27、依照我国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于
12、（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A、1B、2C、3D、05【参考答案】：A28、股票价格指数期货实行（）结算。A、现金B、实物C、对冲D、股票【参考答案】：A【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P165。29、上证国债指数的样本是（）。A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债【参考答案】：B30、2011年1月，中国证监会发布有关文
13、件，允许QFII参与中国期货交易所的（）。A、商品期货交易B、货币期货交易C、股指期货交易D、金融期货交易【参考答案】：C【解析】2011年1月，中国证监会发布了合格境外机构投资者参与股指期货交易指引，允许QFII参与中国金融期货交易所股指期货交易。31、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。A、5B、25C、50D、100【参考答案】：B32、（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。A、定向投资人B、个人投资者C、机构投资者D、政府投资者【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P107。33、中华人民共和国刑法
14、规定，在招股说明书中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容应处以（）。A、欺诈发行股票、债券罪B、提供虚假财务会计报告罪C、内幕交易、泄露内幕信息罪D、操纵证券市场罪【参考答案】：A【解析】这是我国刑法第一百六十条的规定。34、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限（）个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：B【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357。35、下列选项中，对契约型基金描述正确的是（）。A、指将投资者、管理队、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行【参考答案】：A36、证券自律性组织包括（）。A、证券交易所和证券监管机构B、证券交易所和证券行业协会C、证券监管机构和证券行业协会D、证券公司和证券行业协会【参考答案】：B37、若采取（）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。A、政府大幅提高税率B、中央银行通过公开市场业务大量
