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1、七月证券从业资格资格考试证券交易期中同步检测卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A、股份报价转让说明书B、临时报告C、年度报告D、半年度报告【参考答案】：A【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P178。2、境内投资者开立证券账户的要求按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。A、法定代表人授权书B、营业执照及复印件C、法定代表人身份证及复印件D、法定代表人工作证【参考答案】：D3、（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、融资
2、专用资金账户B、融券专用证券账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户【参考答案】：B【解析】融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。4、全国银行间债券市场回购期限（）。A、不含首次交收日，不含到期交收日B、不含首次交收日，含到期交收日C、含首次交收日，不含到期交收日D、含首次交收日，含到期交收日【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。5、下面给出关于清算的解释，错误的是（）。A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B
3、、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划【参考答案】：C【解析】本题考查的是清算的三种解释，证券交易的清算适用于A中的解释。6、下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（）。A、应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”B、证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交债券回购交易风险提示书C、营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效D、债券回购交易申报中，融资方按“卖出
4、”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报【参考答案】：D【解析】债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。故D项错误。7、某证券营业部总人数为50人，根据证券公司营业部信息系统技术管理规范的要求，该营业部的信息技术人员可以是（）人。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D8、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（）。A、资产市值B、资产净值C、资产总值D、资产平均值【参考答案】：B【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向
5、上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。9、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债B、公司债C、转债D、股票【参考答案】：A10、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）。A、当B、次日C、第三日D、第四日【参考答案】：B【解析】本题主要考查例行日交割的含义。11、在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。A、朋友B、自己实际控制的账户C、亲戚D、母公司与分公司【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章
6、第三节，P191。12、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有（）。A、PTB、STC、*PTD、*ST【参考答案】：D13、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报【参考答案】：C【解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。14、证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。A、盈亏B、合规运作C、风险监控D、交易状况【参考答案】：D【解析】证券公司稽核部门应定期对
7、自营业务的盈亏，合规运作，风险监控情况进行全面稽核，出具稽核报告。15、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。A、介绍业务的范围B、执行期货保证金安全存管制度的措施C、报酬支付及相关费用的分担方式D、为客户从事期货交易提供担保【参考答案】：D【解析】D。证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。16、证券公司应当根据不同客户的情况，进行（）管理。A、分类B、集中C、区别D、分级【参考答案】：A【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要
8、求。见教材第四章第二节，P105。17、上海证券交易所交易过户采用（）的方式。A、双向过户B、单向过户C、多向过户D、电脑自动过户【参考答案】：D18、填写委托单的第一要点是（）。A、证券账户号码B、买卖方向C、买卖证券的名称D、买卖数量【参考答案】：C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。19、从内容上看，认股权证具有的性质是（）。A、债券B、股权C、期货D、期权【参考答案】：D20、证券营业部是证券公司全资附属的（）。A、非法人机构B、子公司C、法人机构D、视设立的手续而定【参考答案】：C21、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A、股份报价转让说明书B、临时报
9、告C、年度报告D、半年度报告【参考答案】：A【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P178。22、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A、证券交易所B、中国证券登记结算有限责任公司C、投资者的证券经纪商D、银行【参考答案】：C23、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B、业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C、业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D、业务决策机构业务执行部门分支机构董事会【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资
10、融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。24、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以（）元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A、15.O8B、15.10C、15.15D、15.18【参考答案】：C25、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的
11、人员不少于5人D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行【参考答案】：C【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。26、
12、下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）。A、意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定B、上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请C、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D、申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出【参考答案】：C【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：(1)证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容；(2)意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定；(3)申报方价格不明
13、确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；(4)申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。27、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A、竞价方式B、询价方式C、招投标方式D、定价方式【参考答案】：B【解析】本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义，属于常考项目，全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。28、证券交易
14、所负责日常事务的是（）。A、总经理B、理事会C、专门委员会D、董事会【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。29、证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A、登记公司B、证券公司C、证券交易所D、资产托管机构【参考答案】：B30、根据材料回答题：某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为1183%)，成交价132,75元；次年1月6日卖出，成交价13026元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价1092元；2月18日卖出，成交价
15、1152元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的02%。对股票交易佣金的收费为成交金额的28%。，买入x国债的实际付出是（）元。A、273668B、273768C、273838D、273938【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。31、下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。A、上市公司及时公布财务报表B、上市公司对重大事项及时向社会公布C、仅要求上市公司及时披露信息D、公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动【参考答案】：C32、某投资者在上海证券交易所以每股l5元的价格买人XX(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托
