《七月下旬《证券从业资格》考试第三次考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月下旬《证券从业资格》考试第三次考试题（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月下旬证券从业资格考试第三次考试题一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司、治理。I.明晰职责II.强化制衡III.加强风险管理IV.统一核算A、I、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【参考答案】：D【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。2、（）是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。A、经纪商B、做市
2、商C、中间商D、交易商【参考答案】：B【解析】做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。买卖双方不需等待交易对手出现，只要有做市商出面承担交易对手方即可达成交易。3、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A、从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B、从业人员不能收受他人赠送的股票C、从业人员可以以化名持有、买卖股票D、从业人员可以直接持有、买卖股票【参考答案】：B【解析】中华人民共和国证券法第四十三条规
3、定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。4、债券报价的主要方式有（）。I.公开报价II.对话报价III.双边报价IV.小额报价A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【参考答案】：A【解析】债券买卖交易中的报价方式有公开报价、对话报价、双边报价、小额报价四种方式。5、监事会和连续()日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A、30
4、：5%B、60；5%C、90；10%D、365；10%【参考答案】：C【解析】监事会不召集和主持股东大会会议的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见。监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。6、狭义的有价证券是指（）。A、政府债券B、商品证券C、货币证券D、资本证券【参考答案】：D【解析】有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。7、下列说法错误的是（）。A、公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册B、公开募集基金应当由基金管理人管
5、理，基金托管人托管C、非公开募集基金应当由基金托管人托管D、私募投资基金可以进行公开宣传【参考答案】：D【解析】公募和私募的主要区别是是否向特定的人士募集。私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。8、（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A、证券公司债券B、证券公司次级债务C、保险公司次级债务D、财务公司债券【参考答案】：A【解析】略9、证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。I.合理的预警机制II.严密的账户管理、严格的资金审批调度III.规范的交易操作IV.完善的交易记录保存制度等A、I、IIIB、I、II
6、、III、IVC、I、II、IVD、II、IV【参考答案】：B【解析】证券公司应通过合理的预警机制，严密的账户管理、严格的资金审批调度，规范的交易操作，完善的交易记录保存制度等来控制自营业务运作风险。10、关于期货交易的正确描述是（）。I.期货交易实行当日无负债结算制度II.期货交易以公开竞价的方式集中迸行III.期货交易的对象均为实物商品IV.期货交易的目的在于买卖现货商品A、I、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II【参考答案】：D【解析】III项，期货交易的对象为交易所统一制定的咅种标准化的期货合约；IV项，期货交易的目的在于套期保值、套利或者投机。11、用股票等
7、有价证券提供质押担保来融通资金的一种方式是（）。A、股票质押融资B、融资融券交易C、不动产抵押融资D、证券回购【参考答案】：A【解析】用股票等有价证券提供质押担保来融通资金的一种方式是股票质押融资。12、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。A、5B、15C、10D、20【参考答案】：C【解析】中华人民共和国公司法第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。13、远期交易从成交日到结算日期限由交易双方确定，交易实行（）。A、净价交易，净价结算B、全价交易，净价结算C、全价交易，全价结算D、净价交易，全
8、价结算【参考答案】：D【解析】远期交易最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。14、从事保荐业务的机构和个人，必须经（）核准。A、证券业协会B、中国证监会C、证券交易所D、证券登记结算中心【参考答案】：C【解析】根据刑法第182条的规定有下列情形之一，操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以七10年以下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易
9、价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之问进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证15、股东可以用来出资的包括（）。货币实物知识产权土地使用权A、.B、.C、.D、.【参考答案】：D【解析】公司法第27条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。16、基金份额在合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所内交易，但持有人不得申请赎回的是（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、契约型基金D、公司型基金【参考答案】：A【解析】封闭式基金是基金份
10、额在合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所内交易，但持有人不得申请赎回的基金。17、如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：D【解析】转换比例=可转换证券面值转换价格，所以，当可转换债券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=150030=50。18、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A、0.05B、0.3C、1.0D、5.0【参考答案】：D【解析】证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。19、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的
11、是（）。.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值A、.B、.C、.D、.【参考答案】：A【解析】对不存在活跃市场的投资品种，进行基金资产估值时，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。20、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。合规风险管理风险技术风险市场风险A、.B、.C、.D、.【参考答案】：A【解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在
12、开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。21、基金性质的机构投资者包括（）。证券投资基金社保基金企业年金社会公益基金A、.B、.C、.D、.【参考答案】：D【解析】基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。22、公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的（）等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。报告传递编制与审核披露A、.B、.C、.D、.【参考答案】：D【解析】内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内
13、幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选D选项。23、关于A股分红派息，以下说法正确的有（）。上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施上市公司盈利当年都必须进行分红派息分红派息在年终决算之前进行分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种A、.B、.C、.D、.【参考答案】：A【解析】、两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案并规定股权登记日。24、下
14、列（）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。I.证券业从业人员资格管理办法II.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法III.证券员行为守则（试行）IV.证券公司融资融券业务试点管理办法A、I、II、IIIB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III、IV【参考答案】：A【解析】证券经纪业务部管理方面的法律包括证券从业人员资格管理办法证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法和证券从业人员行为守则（试行）等。选项IV属于融资融券方面的法律法规。25、张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。A、流动性B、期限性C、风险性D、收益性【参考答案】：C【解析】股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。根据题意，本题选C。26、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。.送股.分红.派息.资本公积转增股本A、B、C、D、【参考答案】：C【解析】预备用于交换的股票及其孳息（
