《九月上旬证券从业资格《证券发行与承销》预热阶段同步测试试卷含答案和解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《九月上旬证券从业资格《证券发行与承销》预热阶段同步测试试卷含答案和解析（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、九月上旬证券从业资格证券发行与承销预热阶段同步测试试卷含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。A、尽职调查阶段B、持续督导阶段C、保荐期间D、以上均不对【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券发行上市保荐制度的内容。见教材第一章第四节，P27。2、并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到（）票为通过，并购重组委员会委员在投票时（）。A、2，应当在表决票上说明理由B、3，无须在表决票上说明理由C、2，无须在表决票上说明理由D、3，应当在表决票上说明理由【参考答案】：D3、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券（
2、）佣金。A、要交B、免交C、由承销商决定是否交D、按照买入的多少交【参考答案】：B4、证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币（）万元。A、5000B、1000C、3000D、10000【参考答案】：A5、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）%。A、10B、20C、30D、40【参考答案】：B6、上市公司公开发行证券时，证券发行的募集文件不包括（）。A、募集说明书摘要B、证券发行的申请报告C、募集说明书(申报稿)D、发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)【参考答案】：B【解析】根据公开发行证券的
3、公司信息披露内容与格式准则第10号上市公司佘开发行证券申请文件中的上市公司公开发行证券申请文件目录，上市公司公开发行证券时，本次证券发行的募集文件主要包括：募集说明书(申报稿)；募集说明书摘要；发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)。7、某有限责任公司注册资本为人民币2000万元，净资产为人民币2亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）亿元。A、0.2B、1C、1.5D、2【参考答案】：D8、H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是（）。A、7，非执行董事B、5，执行董事C、10，执行董事D、3，非执行董事【参考答案】：D【解析】H
4、股上市公司要求审核委员会成员须有至少3名成员，并必须全部是非执行董事。9、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。A、发行结束至少已满6个月B、发行结束至少已满1年C、发行结束至少已满3个月D、发行结束至少已满1个月【参考答案】：A10、在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。A、5B、7C、10D、14【参考答案】：A【解析】考点：了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P139。11、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当
5、采用（）方式。A、包销B、代销C、直销D、传销【参考答案】：B12、纽约证券交易所在收到全部申请材料后的（），将会作出是否许可发行人股票上市的决定。A、35周之内B、两周之内C、1个月内D、3个月内【参考答案】：A13、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。A、2/3以上B、半数以上C、3/4以上D、全部【参考答案】：A【解析】修改公司章程属于公司重大事件，必须经出席股东大会的股东所14、询价对象属于原先按照证券发行与承销管理办法规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（）个月。A、6B、12C、18D、24【参考答案】：B【解析】掌握首
6、次公开发行股票的询价与定价的制度。见教材第五章第二节，P157。15、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。A、“重大风险提示”B、“投资风险提示”C、“风险提示”D、“重大事项提示”【参考答案】：D16、公司反收购战略中，（）不属于保持公司控制权策略。A、限制董事资格B、每年部分改选董事会成员C、MBO收购D、超级多数条款【参考答案】：C【解析】考点：熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见教材第十一章第一节，P411。17、公司收购的业务流程股票收购是指收购方公司以（）替换目标公司的股票。A、已发行的股票B、新发行的股票C、新发行的优先股票D、新发行的股
7、票认购权【参考答案】：B18、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。A、20；50B、30；50C、20；60D、30；60【参考答案】：D19、上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事项。A、可转换公司债券期满后3个工作日内B、可转换公司债券期满后4个工作日内C、可转换公司债券期满后5个工作日内D、可转换公司债券期满后l0个工作日内【参考答案】：C20、中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。A、深圳证券交易所B股市场B、深圳证券交易所主板市场C、上海证券交易所B股市场D、
8、上海证券交易所主板市场【参考答案】：B【解析】中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同。21、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（）方式。A、包销B、代销C、直销D、传销【参考答案】：B22、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。A、3B、5C、8D、10【参考答案】：D【解析】保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程
9、，保存期不少于10年。23、下面（）属于资产评估报告正文的内容。A、评估资产的汇总表B、评估方法和计价标准C、评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D、评估资产的明细表【参考答案】：B24、不属于股份有限公司增加资本的方式有（）。A、向现有股东配售股份B、向现有股东派送红股C、向社会公众派送红股D、公积金转赠资本【参考答案】：C25、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。A、20%B、30%C、35%D、50%【参考答案】：C26、保荐机构持续尽职调查责任的履行不包括（）。A、发审会后重大事项的调查B、发审会前重大事项的
10、调查C、招股说明书刊登后的核查验证事项D、上市前重大事项的调查【参考答案】：C【解析】保荐机构的尽职调查中持续尽职调查责任的履行包括：发审会前重大事项的调查；发审会后重大事项的调查；招股说明书刊登前一个工作日的核查验证事项；上市前重大事项的调查；持续督导。27、（）是一种含权债券，兼有公司债券和股票双重性质。A、权证B、债券C、股票D、可转换公司债券【参考答案】：D【解析】考查可转换公司债券的性质，考生要熟悉。28、公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑（）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A、1
11、0%B、20%C、30%D、50%【参考答案】：D【解析】掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P109。29、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由（）负责。A、国务院国有资产监督管理委员会B、商务部C、财政部D、中国人民银行【参考答案】：B30、清算价值反应了当企业处于清算全部资产的局面时。偿付完（）和（）后。A、资本项目投资成本流动负债B、税款和应付款项C、应付款项和流动负债D、流动负债资本项目投资成本【参考答案】：C31、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（）原则。A、宽松B、从
12、实际出发C、合理D、从严【参考答案】：D32、内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A、510B、515C、815D、8l0【参考答案】：C33、发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。A、15%B、25%C、20%D、10%【参考答案】：B【解析】按中国证监会规定，发行人向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的25%。34、外商投资股份有限公司还应披露持股（）(含)以上的外国股东的住所地、外
13、国股东总部所在国家或地区对于向中国投资和技术转让的法律、法规等信息。A、3%B、5%C、8%D、10%【参考答案】：B35、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是（）。A、账务清理B、财产清查C、确定资产损益D、反映企业资产价值【参考答案】：D【解析】清产核资是指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动。36、1998年通过的证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。A、注册制B、审核制C
14、、审批制D、核准制【参考答案】：C37、（）的公司应按公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号股票上市公告书编制上市公告书。A、发行新股B、配股C、首次公募股票D、增发【参考答案】：A38、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A、A【解析】B、AA【解析】C、AAA【解析】D、B【解析】【参考答案】：A39、（）不属于按购并双方的行业关联性划分。A、横向收购B、纵向收购C、混合收购D、要约收购【参考答案】：D40、可转换公司债券发行人在发行结束后，可向（）申请将可转换公司债券上市。A、中国证券业协会B、中国证监会C、证券交易所D、国家发展和改革委员会【参考答案】：C【解析】可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市，若符合上市条件，则自发行结束日至1日(1日为证券上市曰)不得超过7个交易日。41、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。A、上网竞价B、发行认购证C、上网定价D、上网资金申购【参考答案】：D42、上市公司董
