《七月上旬证券从业资格考试《证券交易》预热阶段考试题（附答案和解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《七月上旬证券从业资格考试《证券交易》预热阶段考试题（附答案和解析）（45页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、七月上旬证券从业资格考试证券交易预热阶段考试题（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。A、法定持有人B、名义持有人C、指定持有人D、证券公司营业部【参考答案】：B【解析】根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。2、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A、时间优先B、价格优先C、数量优先D、席位优先【参考答案】：B3、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买
2、入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率A、5%B、6%C、7%D、8%【参考答案】：B4、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为（）手。A、1B、10C、100D、1000【参考答案】：A【解析】交易最小下单量为1手5、1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、纽约【参考答案】：A6、根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（）。A、0.005元B、0.001元C、0.1元D、0.01元【参考答案】：D【解析】在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报
3、价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。7、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为（）。A、书面划款凭证B、电话划款凭证C、传真划款凭证D、网络划款凭证【参考答案】：C8、为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B【解
4、析】为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。9、过去，我国投资者的资金账户一般是在（）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。A、经纪商B、银行C、第三方D、上市公司【参考答案】：A10、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是（）。A、以券融资B、以资融券C、以券融券D、以资融资【参考答案】：B11、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。某股票某日在集合
5、竞价时买卖申报价格和数量买入数量（手）价格（元）卖出数量（手）12.5010012.4020015012.3030020012.2050020012.1020030012.0015050011.9060011.8030011.70A、12.18，350B、12.18，500C、12.15，350D、12.15，500【参考答案】：C12、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A、真实性B、齐备性C、一致性D、有效性【参考答案】：B13、根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的（）。A、50%B、60%C、
6、80%D、100%【参考答案】：D14、（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、债券回购成交通知单B、交易系统生成的成交单C、回购成交合同D、附属协议【参考答案】：A15、券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量【参考答案】：D【解析】D。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%；一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。16、上海证券交易所实行全面指定交
7、易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天【参考答案】：C【解析】掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P153。17、我国过去开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。A、证券交易所交易系统B、证券交易所上市交易C、金融机构柜台D、基金管理人及代销机构【参考答案】：C【解析】过去由于交易设备有限，通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。18、证券服务部筹建期为（）个月。A、3B、5C、6D、9【参考答案】：A19、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）
8、日内申请注销。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87。20、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、债券持有人B、债券承销商C、发行对象D、发行主体【参考答案】：D【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。21、上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。A、1991B、1992C、1993D、1994【参考答案】：C22、下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。A、投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或
9、款项，需要向证券公司提交相应的担保物B、客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C、将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D、在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用【参考答案】：B【解析】客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券充抵)，同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。23、客户只能与（）证券公司签订融资融券合同
10、。A、1家B、2家C、3家D、5家【参考答案】：A【解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券是应该在融资融券合同中注明的内容。本题的最佳答案是A选项。24、（）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。A、证券公司营销渠道B、证券公司销售渠道C、证券公司营销系统D、证券公司销售系统【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。25、客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（）。A、客户信用证券账户B、客户信川资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客
11、户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。26、根据材料回答题：某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为1183%)，成交价132,75元；次年1月6日卖出，成交价13026元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价1092元；2月18日卖出，成交价1152元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的02%。对股票交易佣金的收费为成交金额的28%。，买入x国债的实际付出是（）元。A、273668B、273768C、
12、273838D、273938【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。27、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。A、1B、3C、2D、4【参考答案】：A【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16。28、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40；的买入价为10.40元，乙时间为13：25；丙的买入价为10.70元，时间为13：25；丁的买人价为10
13、.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【参考答案】：A【解析】按价格优先、时间优先的顺序排列。29、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（）年。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。本题的最佳答案是C选项。30、证券公司应当按照证券交易所
14、的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、收市后B、开盘后C、11：30前D、13：30前【参考答案】：A【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255。31、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（）为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：C【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P38。32、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为（）。A、公开原则B、公平原则C、对等原则D、公正原则【参考答案】：B33、下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易【参考答案】：D【解析】营业部不可进行对冲交易。证券营业部不可以自行完成对冲交易，应向证交所申报竞价34、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至
