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1、七月上旬证券基础知识证券从业资格考试训练试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、远期外汇合约属于（）。A、股权类产品的衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具【参考答案】：B【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。2、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.O0元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价
2、指数是（）。A、2158.82点B、45692点C、46321点D、2188.55点【参考答案】：D【解析】加权股价指数=(95*7000+19*9000十82*6000)/(5*7000+8*9000+4*6000)*1000=218855。3、（）年，我国首次发行国际债券。A、1982B、1983C、1984D、1985【参考答案】：A【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第四节，P116。4、金融期货中最先产生的品种是（）。A、利率期货B、外汇期货C、债券类期货D、股票类期货【参考答案】：B【解析】外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的
3、品种，主要用于规避外汇风险。5、（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合算术股价平均数【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P238。6、证券市场资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、投资收益【参考答案】：C【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供
4、的预期报酬率的高低来决定的。证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。这样，证券市场就引导资本流向能产生高报酬的企业或行业，从而使资本产生尽可能高的效率，进而实现资本的合理配置。7、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（）特征。A、股票是有价证券B、股票是要式证券C、股票是证权证券D、股票是综合权利证券【参考答案】：B8、在美国发行的外国证券称为（）。A、龙债券B、欧洲债券C、武士债券D、扬基债券【参考答案】：D9、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发
5、行的优先股属于（）。A、可转换优先股B、参与优先股C、股息率可调整优先股D、累积优先股【参考答案】：D10、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（）。A、债权债务关系B、信托关系C、借贷关系D、所有权关系【参考答案】：B【解析】一般来说，基金反应的是信托关系，即由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金。需要注意的是，公司型基金不反映信托关系，所以本题题目强调“一般反映的是”。11、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。A、美国B、英国C、日本D、德国【参考答案】：A【解析】20世纪早期,美国纽约州最先通过法律,允许发行无面额股票;以后美国其他州和其他一
6、些国家也相继仿效.但是,目前世界上很多国家(包括我国)的公司法规定不允许发行这种股票12、下面关于参加证券业从业人员资格考试需符合的条件的说法错误的是（）。A、报名截止日年满18周岁。B、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。C、具有完全民事行为能力。D、参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。【参考答案】：D【解析】答案为D、参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。13、（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。A、基金管理人B、基金持有人C、基金托管人D、基金投资者【参考答案】：B【解析】熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P135。14、证券研究
7、报告主要包括涉及证券及证券相关产品的报告，但不包括（）。A、行业研究报告B、价值分析报告C、企业调查报告D、投资策略报告【参考答案】：C【解析】证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。15、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。A、货币互换B、信用违约互换(CDS)C、利率互换D、股权互换【参考答案】：B【解析】考点：了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。见教材第五章第二节，P173。16、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而
8、得到的收益率为（）。A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率【参考答案】：C17、认股权证的认购期限一般为（）。A、两周到30天B、半年C、1年D、3年到10年【参考答案】：D18、下列不属于证券中介机构的是（）。A、证券业协会B、会计审计机构C、律师事务所D、资产评估机构【参考答案】：A【解析】证券业协会是行业性自律组织。同样，证券交易所也是自律性组织。19、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、制定证券交易价格【参考答案】：D【解析】证券交易所或者证券交易所大会都不负责制定交易
9、价格。20、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。A、周转率B、杠杆比率C、销售利润率D、净资产收益率【参考答案】：B21、可转换公司债券到期后应在（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A、1B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。22、下列行为方式不属于操纵市场的为（）。A、虚买虚卖B、合谋C、内幕交易D、连续交易操纵【参考答案】
10、：C23、2003年5月27日，（）成为首家获批的QFI1。A、花期银行B、瑞士银行C、日本野村证券D、美林证券【参考答案】：B24、龙债券是（）。A、专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C、指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券【参考答案】：B25、封闭式基金单位的交易方式是（）。A、赎回B、证交所上市C、柜台交易D、场外交易【参考答案】：B【解析】封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在证券交易所内
11、交易。与之相对应，开放式基金一般不在证交所上市（除了ETF、1OF等新的基金运作方式）。26、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期。允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A、33%，49%B、30%，50%C、35%，45%D、33%，50%【参考答案】：A27、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性【参考答案】：A28、（）的特征是“一手交钱，一手交货”。A、现货交易B、互换交易C、远期交易D、期货交易【参考答案】：A【解析】熟悉
12、金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P158。29、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C、收益保证型和非收益保证型D、保本型产品和保证最低收益型产品【参考答案】：A【解析】考点：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。见教材第五章第四节，P196。30、客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉反洗钱法的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P329。31、以下不属于证券市场显著特征
13、的是（）。A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是风险直接交换的场所D、证券市场是价值实现增值的场所【参考答案】：D32、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A、清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B、清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务【参考答案】：C33、目前我国货币市场基金能够进行投资的金
14、融工具包括（）。A、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B、可转换债券C、股票D、流通受限的证券【参考答案】：A34、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。A、一年B、二年C、三年D、五年【参考答案】：B【解析】这是证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定。35、我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A、150B、1B0C、200D、230【参考答案】：C36、金融债券的期限以（）较为多见。A、短期B、中期C、长期D、永久期【参考答案】：B【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。37、下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（）。A、自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告B、应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告C、信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露D、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告【参考答案】：B【解析】对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日
