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1、三月证券从业资格证券基础知识月底检测含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。A、4B、5C、6D、7【参考答案】：C2、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.O0元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A、2158.82点B、45
2、692点C、46321点D、2188.55点【参考答案】：D【解析】加权股价指数=(95*7000+19*9000十82*6000)/(5*7000+8*9000+4*6000)*1000=218855。3、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。A、累计询价B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。4、根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A、5%B、10%C、13%D、15%【参考答
3、案】：B【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。5、对社会公益基金认识不正确的是（）。A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者【参考答案】：B6、在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、赤字国债【参考答案】：A7、下列不属于部门规章的是（）。A、上市公司收购管理办法B、上市公司证券发行管理办法C、证券发行与承销管理办法D、证券法【参考答案
4、】：D8、通常，期限在（）的国债为贴现式国债。A、1年以下(含1年)B、2年以下(含2年)C、3年以下(含3年)D、5年以下(含5年)【参考答案】：A【解析】考点：考察掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，P88。9、申请取得基金托管人资格，应当具备的条件不包括（）。A、设有专门的基金托管部门B、有安全高效的清算、交割系统C、净资产和资本充足率符合有关规定D、最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币【参考答案】：D【解析】申请取得基金托管资格，应当具备的条件包括：净资产和资本充足率符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条
5、件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施：有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。除这些条件外还要经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。故D项的说法错误。10、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A、24B、6C、12D、18【参考答案】：C【解析】答案为C。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在1
6、2个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。11、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。A、政府证券B、上市证券C、非上市证券D、公司证券【参考答案】：C【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。12、证券的基本功能不包括（）。A、筹资一投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避风险功
7、能【参考答案】：D13、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A、价格招标，单一价格中标和多种价中标B、荷兰式招标和美式招标C、单一价格中标和多种价格中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标【参考答案】：D14、（）是基金最普遍的分配方式。A、分配现金B、分配基金份额C、分配股票D、分配债券【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P138。15、政府债券的特征不包括（）。A、安全性高B、收益稳定C、流通性差D、免税待遇【参考答案】：C【解析】本题考核的是政府债券的特征。其特征包括：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。16、以下关于公司财务
8、状况分析的说法，错误的是（）。A、资产收益率视为盈利性指标B、销售利润率视为盈利性指标C、周转率视为安全性指标D、杠杆比率视为安全性指标【参考答案】：C【解析】答案为C。分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。17、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（）。A、累积优先股票和非累积优先股票B、参与优先股票和非参与优先股票C、可转换优先股票和不可转换优先股票D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票【参考答案】：C18、凭证证券又称（）。A、有价证券B、商业证券C
9、、无价证券D、资本证券【参考答案】：C19、投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A、申购费B、印花税C、赎回费D、手续费【参考答案】：D【解析】考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123124。20、目前，我国香港地区的存托凭证称为（）。A、HDRB、HORC、HDTD、HDY【参考答案】：A【解析】掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。21、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、2亿B、2.5亿C、3.5亿D、4亿【参考答案】：D22、投资者之所以
10、买人看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。A、上涨B、下跌C、不变D、无法确定【参考答案】：B【解析】看涨期权，是指在期权合约有效期内按执行价格买进一定数量标的物的权利；看跌期权，是指卖出标的物的权利。当期权买方预期标的物价格会超出执行价格时，他就会买进看涨期权，相反就会买进看跌期权。23、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。A、股票股息B、负债股息C、财产股息D、建业股息【参考答案】：D24、我国证券投资基金管理暂行办法的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买（）家上市公司的股票。A、10家B、8家C、6家D、12家【参考答案】：C【解析】根据证
11、券投资基金暂行管理办法规定，一直基金持有一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。25、2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。A、马鞍山钢铁B、上海宝山钢铁C、辽宁大岗D、山东淄博【参考答案】：A【解析】考点：考察掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。26、（）是可转换公司债券最主要的金融特征。A、风险收益的限定性B、套期保值C、附有转股权D、双重选择权【参考答案】：D【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。27、对于股份有限公司申请股票上市应当符合
12、的条件的描述，错误的是（）。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C、公司股本总额不少于人民币5000万元D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【参考答案】：C28、我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。A、保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D、提供法律保障，提高上市公司质量【参考答
13、案】：A【解析】B、C、D选项所述内容当然也是证券法的重要目的，但是我国证券法的核心要旨是保护投资者的合法利益。29、我国证券法规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。A、证券公司B、资信评估机构C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：D30、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A、政府、金融机构、公司企业B、中央政府、地方政府、公司企业C、政府、中央银行、公司企业D、政府、金融机构、财政部、公司企业【参考答案】：A31、基金份额持有人大会一般由（）召集。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、基金结算人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金份额持
14、有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P130。32、债券的主要风险是（）。A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、市场风险【参考答案】：A【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261。33、道一琼斯工业股价平均数的样本股包括（）种。A、15B、20C、30D、65【参考答案】：D34、用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（）。A、保证金制度B、无负债结算制度C、限仓制度D、集中交易制度【参考答案】：B【解析】无负债结算制度的目的是及时调整保证金账户，控制市场风险。35、有限责任公司的监事会会议每年至少召开（）次。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A36、有价证券是（）的一种形式。A、虚拟资本B、权益资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：A37、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A、80%B、90%C、100%D、120%【参考答案】：C38、证券交易所必须限定（）。A、上市公司数量B、会员数量C、证券交易数额D、交易席位数量【参考答案】：D【解析】证券交易所管理办法
