《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷D卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷D卷附答案（21页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 21 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规能力提升试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者
2、证券从业资格。A.10B.30C.50D.602、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?（）A.分红派息前R-2 日至 R日（ R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5 日至 R-3 日（ R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额3、证券公司从事定向资产管理业务，应当由 （）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。A.客户B.资产托管机构C.证券公司D.证券登记结算机构4、证券公司在从事自营业务中可以（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格B.买入本公司在IPO 包销过程中未能售出的
3、股票C.以个人名义进行自营业务D.将自营账户借给他人使用5、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作6、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。A.20,15B.30,20 C.50,30D.60,207、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。A.客户B.证券公司C.结算中心D.托管的商业银行8、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。A.24 至 3
4、6B.12 至 36 第 2 页 共 21 页C.12 至 24D.6 至 129、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1%B.2%C.3%D.5%10、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（） 不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议11、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公
5、开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化12、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。A.3B.5 C.7 D.1013、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规
6、定，不得有欺诈客户行为B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C.依照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务D.依照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作14、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（） 年。A.3 B.5 C.10 D.2015、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律
7、处分，并处（）的罚款。A.1 万元以上10 万元以下B.2000 元以上 1 万元以下C.1 万元以上5 万元以下D.5000 元以上 2 万元以下16、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金17、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请第 3 页 共 21 页文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款 10 万元以上50 万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款 10 万元以上30 万元以下D.罚款 5 万元以上30 万元以下18、证券公司对新开
8、户客户的回访，应当在（）日内完成。A.60B.45 C.30 D.1519、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任20、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户21、未经法定机关核准，自公开或者变相
9、公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.3 以上 10以下B.1 以上 10以下C.1以上 5以下D.3以上 5以下22、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会23、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司24、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法25、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法
10、，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下C.二万元以上，五万元以下D.五万元以上，十万元以下26、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行第 4 页 共 21 页D.中国期货业协会27、以下不能发行金融债券的主体是（）。A.中国人民银行B.证券公司C.国有商业银行D.政策性银行28、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%； 10%B.15%；20%C.5%； 15%D.1
11、0%；20%29、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊30、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。A.指定的商业银行B.人民银行C.指定的证券公司D.结算公司31、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。A.介绍业务对接规则B.客户投诉的接待处理方式C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度D.报酬支付及相关费用的分担方式32、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C
12、.低风险D.高风险33、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（）。A.可以抵销B.可以合并计算C.可以部分抵销D.不能抵销34、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持35、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得
13、（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/336、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100 万元，甲公司对乙企业负有200 万元的合同债务。下列说法正确的是（）。第 5 页 共 21 页A.甲公司仅以100 万元注册资本为限对公司债务承担责任B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任37、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购其他代为承担风险的承诺A.B
14、.C.D.38、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资B.A 证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B 证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000 万借给 E公司D.F 保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资39、 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人40、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。A.1/10B.1/2 C.2/3 D.2/5
15、41、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。A.代理客户买卖证券B.为营利而自己买卖证券C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.可以向客户出借资金或证券42、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.543、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.3044、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）
16、进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局第 6 页 共 21 页C.中国证券业协会D.中国人民银行45、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所的工作人员D.国家机关46、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。A.证券公司监督管理条例B.中华人民共和国物权法C.证券法D.公司法47、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1 家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5 B.10 C.15D.3048、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。A.公司上一年度实际控制人发生变更B.公司的副总经理在控股股东中担任监事C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚49、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确（）。A.应当由全体合伙人平均分配B.应当由全体
